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第五章 企 业 生产是由厂商或企业来进行的。本章来 分析企业本身，以便更好地理解企业的生产 经营行为、生产经营效率等等。 第二节 企业的边界与目标 第一节 企业产生的原因 第三节 所有权与公司治理结构企业 第五章 企业 美国经济学家科斯（R.Coase,1991年获 诺贝尔经济学奖）1937年在《企业的本质》 这篇论文中对企业产生的原因作了影响深远 的经典性解释，当然，他在文中也对有关企 业产生原因的其它一些解释作了批评和否定。 第一节　企业产生的原因 人物介绍 科斯 科斯一生著述不多，但他的两篇经典性论文《企业的本质》（1937年）和《社会成本问题》（1960年）具有划时代的意义。1991年，科斯“因为发现和澄清了交易费用和产权对经济制度结构和运行的意义”而被授予诺贝尔经济学奖。 科斯（Ronald Harry Coase,1910- ），出生于英国，1932年获伦敦经济学院商学学士学位。1951年移居美国。1964-1979年，任芝加哥大学教授。 一、有关企业产生原因的其它解释及评析 代表性的解释有： 1、生产论 2、分工协调论 3、不确定性 4、政府管制论 二、企业产生的原因在于降低交易费用 (一) 交易费用 交易费用就是为了完成市场交易而 发生的一切成本（费用）。 (二) 企业的产生 企业将许多原本外在的市场交易转 化为内部的交易关系或内部的合作关 系，从而降低了交易费用，这正是科斯 所说的企业的本质。 企业这种生产组织形式只是降低了交易 费用，而不能消除交易费用。从最严格的意 义上讲，企业只是在一定程度上替代市场来 组织生产，或者说只是部分地替代市场来组 织生产。 交易费用与上一章所讲的生产成本是不同的， 但它们之间存在交叉关系。 生产成本 交易费用(成本) （三）企业的纵向一体化 所谓企业的纵向一体化，指的是具有上下游生产关系的 生产者组织成为一个企业。 交易费用的产生与两类因素有关，一是“人的因素”，二是“交易因素”。 所谓有限理性指的是人们在客观上不可能完全准确地预测未来，从而不可能采取充分的对策措施防范未来不利情况的发生。 机会主义行为指的是人们在交易过程中不仅追求个人利益的最大化，而且通过不正当的手段来谋求自身利益。 “交易因素”包括的内容较多，但最为 独特的是资产专用性。 第二节 企业的边界与目标 一、企业的组织成本 企业组织生产的成本通常被称为企业 组织成本，或简称为组织成本。 企业规模越大，组织难度和管理难度 也越大，组织成本也就越高。 二、企业的均衡边界 不同行业中的企业的均衡边界是有差异 的，甚至差异很大。因为行业的不同特性决 定了市场交易费用和企业内组织成本都分别 有很大的不同。 三、信息技术与企业边界 首先，信息技术的发展降低了市场交易成本. 其次，信息技术的发展降低了企业内的组织成本。 信息技术对企业内组织成本的降低势必带来企 业规模的扩张和企业均衡边界的外移，但信息技术 对市场交易费用的降低又有限制企业规模发展的倾 向。 四、企业的目标 1、销售收入最大化。 2、市场份额最大化。 3、管理层效用最大化。 4、利润最大化。 第三节　企业所有权与公司治理结构 一、企业所有权与产权 现代企业理论所理解的企业所有权，是指 对企业的剩余索取权和剩余控制权。 二、剩余索取权与剩余控制权 剩余索取权指的是对企业收入在扣减所有 固定的契约规定的支付（如原材料成本、固 定工资、利息、租金等）后的余额（现实中 可理解为利润）的要求权。 剩余控制权指的是在契约中没有特别规定 的活动的决策权。 要提高企业生产效率，必须使剩余索取 权与剩余控制权在一定程度上对应、匹配。 企业所有权结构或企业所有权安排，主 要就是指剩余索取权和剩余控制权的配置与