湖南股权交易所一代场外交易平台-客户培训手册(网上商城).docVIP

湖南股权交易所场外交易平台 研制单位 深圳市金证科技股份有限公司 应用单位 项目名称 金证新一代场外交易平台 项目编号 文档名称 用户手册 文档编号 OTCP 文档状态 (草稿 (完成 文档版本 V1.0 提 交 人 项目组成员 提交日期 审 批 人 审批日期  1. 账户类 3 1.1. 登陆 3 1.2. 主界面介绍 4 1.3. 账户信息 4 1.4. 如何修改密码 5 1.5. 如何进行银证转账业务 5 2. 交易类 6 2.1. 股权产品交易 6 2.1.1. 基本行情与委托申报 7 2.1.2. 定价行情与委托申报 9 2.1.3. 意向行情 10 2.2. 有限责任公司交易 11 2.2.1. 基本行情与委托申报 11 2.2.2. 意向行情 11 2.3. 私募债交易 12 2.3.1. 基本行情与委托申报 12 2.3.2. 定价行情与委托申报 14 2.3.3. 发行申购 14 2.3.4. 意向行情 15 2.4. 如何进行撤单 15 3. 查询类 17 3.1. 如何查询客户的有关信息 17 3.1.1. 查询转账记录 17 3.1.2. 查询资产 18 3.1.3. 查询委托 18 3.2. 如何查询行情 19 3.2.1. 查询行情 19 3.3 如何查看企业信息 20 4. 托管企业及挂牌企业登陆的操作介绍 22  账户类 登陆 功能路径 客户登陆湖南股权交易所场外交易平台，从而可以进行产品交易和查看产品行情等。 详细说明 客户类别：合格投资者、挂牌企业、托管企业、会员机构 客户代码：输入客户代码，客户代码为9位。 密码：输入6位交易密码； 验证码：正确输入右边的验证码即可。 主界面介绍 功能路径 客户成功登陆湖南股权交易所场外交易平台后，显示上图主界面，该界面用户可进行资金管理、交易品种交易、信息查询等。 详细说明 账户中心：查询账户信息，修改密码和查询的交易 功能路径：显示投资者账户资产信息，包括总资产、总市值、资金余额、可用资金、可取资金。 温馨提示 当天卖出产品所得的资金当天可以买其它产品，即资金T+0可以用； 当天卖出产品所得的资金当天不可以转账，即资金T+1可取； 客户当天交易产品采取T+1到账或划扣，T+5可转。 如何修改密码 功能路径：账户中心→密码修改 功能描述：客户自行登录mall商城，修改密码 前置条件：客户记得原登录密码 操作步骤： 【步骤1】进入菜单【账户中心→密码修改】，引导界面如下图所示： 【步骤2】输入原密码、新密码、确认密码，点【提交修改】按钮，提示修改成功 如何进行银证转账业务 功能路径：资金管理→资金转出 功能描述：客户自行登录mall商城，进行银证转账业务 前置条件：客户有资金账号或开通三方存管资金密码正确 【步骤1】进入菜单【资金管理→资金转出】，引导界面如下图所示： 【步骤2】选择转账资金账户，点【下一步】，输入转账金额、资金密码、银行密码，点【提交】 【步骤3】继续点【确定】按钮，提示银证转账成功！ 交易类 股权产品交易 温馨提示： 交易基数：是指交易产品的最小交易单位的股份数量。申报时，交易数量必须是交易基数的整倍数。 委托上限：是指交易产品的最大数量限度。 委托下限：是指交易产品的最小数量限度。申报时，申报数量必须取值于委托下限与上限之间的数值。 协议编码：是指交易双方在进行协议申报时，设置的8位数（数字）协商编码。协商编码请不要告知第三方，避免影响交易的安全性；尽量不要使用简单、重复的数值；尽量不要在多次交易中使用同一协议转让协商编码。 基本行情与委托申报 功能路径：交易品种-股权产品交易-基本行情 功能描述：查看股权交易模式为定价交易与协议交易产品的基本行情信息，进行意向/定价/协议委托申报 操作步骤： 【步骤1】进入菜单【交易品种-股权产品交易-其他委托】，引导界面如下图所示： 【步骤2】选中一条记录，点【买入/卖出】操作，弹出对话框 【步骤3】选择交易模式、业务类别、申报有效期，输入申报价格、申报数量，点【下一步】 【步骤4】确认委托申报信息，无误后，点【提交申报】 【步骤5】返回申报成交结果 定价行情与委托申报 功能路径：交易品种-股权产品交易-点选成交 功能描述：查看股权定价申报行情信息，客户选择定申报申报行情进行定价点选买卖。 操作步骤： 【步骤1】进入菜单【交易品种-股权产品交易-点选成交】，引导界面如下图所示： 【步骤2】选中一条记录，点【我要卖出】，弹出对话框 【步骤3】输入成交数量，点【下一步】，进行委托申报确认 【步骤4】确认委托申报信息，无误后，点【提交申报】 【步骤5】返回申报成交结果 意向行情 功能路径：交易品种-股权产品交易-意向行情 功能描述：查看客户意向申报的行情信息，与申报客户