反洗钱法律培训深圳督察长联席会解析：.pptVIP

为什么要重视反洗钱？ 反洗钱金融行动特别工作组（the Financial Action Task Force on Money Laundering, FATF)和“40+9”项建议的要求 证券业开始纳入到反洗钱的法律制度中 举例说明中国境内、境外基金管理公司对反洗钱问题的认识 反洗钱法律法规（共32部） 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 中国人民银行关于证券期货业和保险业金融机构严格执行反洗钱规定防范洗钱风险的通知 关于转发中国证监会《关于贯彻落实『反洗钱』有关事项的通知》的通知 关于转发《中国人民银行关于印发证券期货业有大额交易和可疑交易报告要素释义和证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送借口规范（试行）的通知 》的通知 关于印发《2007年上海市金融业反洗钱工作指导意见》的通知 关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知 反洗钱法律法规（共32部） 关于北京市证券期货业金融机构2007年反洗钱工作要点的通知 中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法（试行）》的通知 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 关于转发《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的通知 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法( 反洗钱非现场监管办法（试行）( 关于转发《中国人民银行关于证券业、期货业和保险业金融机构反洗钱管辖问题的批复》的通知 关于明确《反洗钱非现场监管办法（试行）》执行过程中有关问题的通知 关于报送反洗钱非现场监管信息有关事宜的通知 反洗钱法律法规（共32部） 关于执行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关问题的通知 关于转发FATF有关伊朗问题声明的通知 关于明确《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》和《反洗钱非现场监管办法（试行）》有关问题的通知 关于调整反洗钱非现场监管信息报送方式有关事宜的通知 关于证券期货业可疑交易报告中资产交易和资金交易填写要求调整的通知 反洗钱工作指引 关于印发2008年上海市金融业反洗钱工作指导意见的通知 关于启用新版反洗钱非现场监管报表的通知 关于举办上海市反洗钱宣传培训月活动的通知 反洗钱法律法规（共32部） 关于印发证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范的通知 关于发布证券期货业、保险业数据报送校验规则的通知 关于互联网接受系统新旧接口规范报送切换方案 关于加强风险控制，切实做好反洗钱工作的提示函 关于转发《中国人民银行关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》的通知 关于2008年上海市金融机构反洗钱现场检查情况的通报 ) 反洗钱问题在基金行业的演变过程 2007年 中国人民银行检查中邮创业基金管理有限公司——首次对基金行业的检查 2008年 中国人民银行发布《2007中国反洗钱报告》。《报告》指出： 检查中基金公司暴露的问题包括： 未按规定识别客户身份 未报告大额交易和可疑交易 未按规定保存客户身份资料和交易记录 反洗钱内部控制制度不健全 检查中发现，在客户身份识别方面和记录保存方面的违规问题中，大多数是由于基金公司无法从代销基金产品的银行取得客户身份资料造成的 2008年，中国人民银行检查金鹰基金管理有限公司和上投摩根基金管理有限公司。 2008年12月30日，中国人民银行发布《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》。 证券公司、基金公司将成为2009年和2010年反洗钱监管的重中之重。 反洗钱现场检查 不能造假 态度很重要，遵守反洗钱法规的努力过程很重要 立法人员和现场检查人员对法律法规的理解有所不同 所有的反洗钱工作应留痕 基金公司的反洗钱职责 客户身份识别 客户身份资料和交易记录保存制度