TEACHINGMATERIAL(内审员培训讲稿)精要.doc

GB/T19001、24001、28001 內審員培訓講稿 李昆 編寫 目 錄 第一章 審核基本概念 第一節 審核的有關的定義及理解 第二節 常見審核準則 第三節 審核的三個核心原則 第四節 審核範圍的概念 第二章 審核的分類 第一節 按審核主體分類 第二節 按照審核範圍分類 第三節 質量審核分類 第四節 環境審核的分類 第三章 內部審核策劃 第一節 內部審核的步驟 第二節 制定審核計畫 第三節 建立審核小組 第四節 編制檢查表 第四章 內部審核實施 第一節 首次會議 第二節 現場審核 第三節 編制不合格項報告 第四節 審核報告 第五節 末次會議 第六節 內部審核成功的關鍵因素和難點 第五章 內部審核的後續活動 第六章 年度內審報告  第一章 審核基本概念 第一節 審核有關的定義及理解 一、審核（3.1）：為獲得審核證據並對其進行客觀的評價，以確定主題事項（審核物件）滿足審核準則的程度所進行的系統的、獨立的並形成文件的過程 二、審核準則（3.2）：與收集的審核證據相比較的一組方針、程式或要求 三、審核證據（3.3）：經驗證的事實陳述或與審核有關的其他資訊的記錄 四、審核發現（3.4）：將收集的審核證據與審核準則相比較的評價結果 四、審核結論（3.5）：在考慮了所有審核發現後，由審核組所決定的審核結果 四、理解： 1、審核是對活動和過程進行檢查的有效管理工具，審核的結果為管理者採取措施提供資訊 2、審核的主要目的是確定主題事項滿足審核準則的程度，如： 主題事項 滿足審核準則的程度 引申出各種審核 品質管制體系 滿足ISO 9001標準的程度 品質管制體系審核 環境管理體系 滿足ISO 14001標準的程度 環境管理體系審核 職業健康安全管理體系 滿足GB/T 28001標準的程度 職業健康安全管理體系審核 財務管理體系 滿足財務準則要求的程度 財務管理體系審核 某種產品 滿足該產品標準要求的程度 如產品強制認證審核 某種工藝過程 確定其適宜性、充分性、可靠性、經濟性 工藝審核 第二節 常見審核準則 管理體系審核準則通常可以是： 1、管理體系標準，它是管理體系外審依據的主要準則 2、管理體系文件：它們是組織管理的法規，它們是內審依據的主要準則 3、方針、目標、政策、承諾等是重要的審核準則，它們一般反映在管理體系文件中，但也可以其他形式存在 4、適用的、國家的與產品質量有關的法律制度，包括： ①產品質量基本法：《產品質量法》 ②產品質量特別法：《食品衛生法》、《藥品管理法》、《計量法》、《進出口商品檢驗法》、《鍋爐壓力容器安全監督暫行條例》 ③產品質量相關法：《企業法》、《合同法》、《標準化法》、《商標法》、《廣告法》、《消費者權益保護法》、《反不正當競爭法》 ④其他有關的法律、行政法規、規章、強制性標準、強制性行政文件，其內容一般涉及到安全、衛生、健康、環境保護、節約能源等，如： ——特種行業生產許可證、資質證 ——安全性標準 ——強制性安全認證 ——強制性產品認證 ——規定淘汰的工藝或產品 5、適用的與環境保護和職業健康安全相關的法律、法規、標準，包括國家和地方的。 第三節 審核的三個核心原則 為確保審核的有效性和效率，必須堅持審核的客觀性、獨立性和系統方法三個核心原則 一、審核的客觀性主要表現在： 1、所獲得的審核證據必須是與審核準則有關的經過驗證的事實陳述或其他資訊的記錄 ①審核證據可包括：存在的客觀事實；被訪問的負有責任的人員的陳述；現有的文件、記錄 ②客觀證據必須是有效的，提供的文件和記錄應經過法定批准或簽字，應是實際活動的結果 ③審核證據是客觀存在的事實，特點是可以驗證，不含有任何個人推理或猜想的成分 ④客觀證據不足或未經驗證的任何資訊都不能作為判斷不合格項的證據 ⑤審核員應採用正當手段獲得客觀證據，並在此基礎上形成審核證據 2、審核發現分為合格（符合）項和不合格（不符合）項。審核發現是客觀的。應將收集到的證據對照審核準則進行客觀評價，以形成審核發現。它的定義中包括三個要素，即： ①審核證據 ②審核準則 ③比較評價 3、在不能證明受審核方有錯的情況時，應認為其是對的 4、審核過程通過文件形式確保其的客觀性。審核過程形成的文件包括： ①審核計畫 ②檢查表 ③現場審核記錄 ④不符合項報告 ⑤審核報告 ⑥首末次會議記錄等 二、審核的獨立性主要表現在： 1、審核是被授權的活動，授權可來自： ①管理者的決策 ②公司的規定 ③合同的要求 ④委託方的要求 ⑤法律法規的要求 2、審核員在整個審核過程中應保持公正，避免利益衝突 3、審核員應開展職業化的審核並遵守職業規範。例如： ①審核員的辦事準則 ②行業一致性 ③保密意識 ④其他素養 4、審核員應具備開展相應審核工作的能力，且是與受審核活動／區域無直接責任的人員 三、審