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第四讲 进入与退出壁垒 一、进入壁垒与退出壁垒的含义 1、进入壁垒（Barriers to Entry） 从经济角度对进入壁垒展开，将其定义为：使潜在进入者处于与已存厂商相比不利竞争地位和使已存厂商能长期获取常态利润的因素。 贝恩 其定义相对狭窄。认为进入壁垒是一种生产成本，这种成本是打算进入这一产业的厂商必须负担的，而已在该产业内的厂商无需负担的。 规模经济、必要的资本量和产品差异都不能算进入壁垒；但他突出了政府管制构成壁垒的作用。 施蒂格勒 施蒂格勒,1971年,《经济管制理论》 乔治.施蒂格勒回忆录：一个自由主义经济家的自白，译者: 李淑萍, 中信出版社，2006 米尔顿.弗里德曼、罗丝.弗里德曼：《自由选择》 机械工业出版，2008 不能仅从经济学的角度考虑进入壁垒的问题，还应该将政策、法律和技术等非经济因素包括进来。 按照造成进入壁垒的主体因素将其划分为: 总结 结构性进入壁垒 行为策略性进入壁垒 政策法律性进入壁垒 2、退出壁垒（Barriers to Exit） 退出壁垒指企业从原来的市场退出（企业破产或向其他行业转移）所遇到的种种障碍。 二、结构性进入壁垒 规模经济壁垒 绝对成本优势壁垒 必要资本量壁垒 网络效应壁垒 产品差别形成的进入壁垒 绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都低于潜在进入者。 1、绝对成本优势壁垒 在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺； 在位企业拥有特殊经营能力和其他技术专长的人才； 在位企业控制了高质量或低成本投入物的供应渠道； 在位企业可能控制了产品的销售渠道； 进入企业在筹集进入资金时需要支付更高的资金成本。 绝对成本优势来源 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高。 新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高的原因为：融资市场的不完全性、信息不对称和风险 。 2、必要资本量壁垒 指新企业进入市场必须投入的资本。 反映了需求方的规模经济性在现代网络产业中的地位，企业建立的网络用户规模(也称“用户基数”）是决定其网络效应大小的重要因素，同时也对潜在进入者的市场行为产生策略性影响。 3、网络效应壁垒 网络外部性（Network Externality）是网络产业的显著特征,它指的是这样一种现象--某种产品的价值会随着购买这种产品或其兼容产品的用户数量的增多而增大。 由于消费者对差别化产品的心理上的认同感颇深，原有企业在广告宣传上只保持原有的力度或稍加改变即可，无需花费巨额的支出。 但对于新企业，在解决了设计和制造方面的难点之后，还要想方法使公众相信新企业的产品与众不同，这无疑要比原有企业花费更多的广告和设计费用。 4、产品差别形成的进入壁垒 当由产品差别（设计、广告、商标等）形成的成本对新厂商更高时，产品差别就成为进入壁垒。 Mueller和Hamm(1978)发现行业广告费用比例越高，该行业的集中度越高，因为大量广告会形成行业壁垒；阻碍行业竞争和新厂商的进入） 三、策略性进入壁垒 策略性进入壁垒，也叫行为性进入壁垒，作为市场竞争主体的在位企业为阻止潜在竞争对手的进入或打击新进入者而主动采取的策略性行为所形成。 1、影响未来成本结构的进入阻挠 过剩生产能力投资。 干中学（learning by doing）（或称学习效应） 提高竞争对手成本：垂直一体化、利用政府管制、利用产品的互补性和配件生产、提高工资和其他投入品的价格。 阻止进入定价 2、影响未来需求结构的进入阻挠 产品扩散策略（产品线深化或宽度增加）。 提高顾客的转换成本 利用长期契约锁定产品需求 3、影响潜在进入者信念的进入阻挠 信息不对称、现有企业管理者思维 四、政策法律性进入壁垒 这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服）。 如对于电力、石油化工、钢铁等规模经济极其显著的行业。对自来水、煤气、电力等公共基础设施产业国家对企业进入也实行严格控制。 以管制身份出现的政府为保护现有的市场结构或扶持特定产业所制定的法律法规。如企业经营批准和执照，企业进出口许可证，投融资限制，差别性的税收壁垒、专利制度等。 资产专用性——沉没成本壁垒 退出的固定成本（咨询费用、员工解雇费用、客户供应商违约费用等） 战略性退出壁垒（结合生产壁垒）：如多元化、垂直链条关系等。 政策法规壁垒 管理和情感壁垒 一般表现在以下方面： 五、退出壁垒 六、进退壁垒的福利效应 进入壁垒与垄断力量相联系（或进入壁垒的衡量） 选择某一行业分析其进入壁垒与退出壁垒，并分析进退壁垒对市场的影响。 政府如何进行进入壁垒的管制 练习题（小组作业）