自主创新是中国发展必由之路——自主创新报告团系列报告之八.docVIP

20（总科学技术部办公厅 2006年月 自主创新是中国发展的必由之路 ——自主创新报告团系列报告之八 路 风 我是一名大学教师，近年来一直从事有关创新和科技政策的研究。正因为如此，所以对党中央、国务院做出的建立创新型国家、走自主创新道路战略决策的重要性有着切身的感受。我认为，对于这个战略决策的深远历史意义，也许我们今天还不能充分理解，但历史必将证明这是中国社会经济发展过程的一个伟大转折。下面，围绕着胡锦涛总书记在全国科学技术大会的讲话中提出的“自主创新能力是国家竞争力的核心”这一论断，分三个方面谈一谈自己的认识。 一、自主创新是中国发展的必由之路 大家都清楚，中国面临着转变经济增长方式的迫切需要。目前中国实现的 GDP约占全世界GDP的百分之四点几，但为此而消耗的能源、铁矿石和原材料都已经占到世界总消费量的三分之一上下。即使消耗这样大量的资源，中国的人均GDP也才1000多美元，仍然排在世界的第100位之后，还只有世界平均水平的五分之一。很显然，如果不转变粗放的经济增长方式，中国的经济发展就不可能持续。 但是，由于我们处于一个经济全球化的时代，所以要转变经济增长方式，就要提高从企业到国家的竞争力。经济全球化意味着流动，因为随着贸易壁垒的降低以及信息技术的发展，商品、服务、资本、信息、人才等要素比以往任何时候都更加方便地流动；流动意味着竞争，任何经济单位——从企业到国家——都比以往任何时候更加暴露在波及世界范围的市场力量面前。 全方位的竞争就意味着竞争力成为发展的必要条件。在计划经济时代，中国工业的竞争力不是问题，因为国内市场和国际市场在很大程度上是隔绝的。但中国加入WTO后，竞争力就变成一个谁也回避不了的问题，因为它决定着生存和发展的可能。 一个企业、一个国家，要获得竞争力就要创新。经济学理论早就证明，创新和技术进步是经济发展最重要的驱动力。20世纪美国经济增长来源的70-80%不是因为资本和劳动的增加，而应该归结于“技术进步”。对于先进者来说，这是一个显而易见的道理；而对于后进者来说，却往往存在因为落后而导致的认识偏差。例如在中国，有些人认为，作为后进者不可能自主创新，只应该依靠引进技术并集中发展劳动密集型工业，而且可以通过引进外资来获得技术。 但是，仅仅靠劳动力便宜的“比较优势”来参与全球分工不能带来竞争力。因为在开放市场条件下，一个国家生产的初级产品越多，效率越高，反而可能会越穷。不创新，中国的工业就只能从事具有高度可替代性的低端生产活动，耗费越来越多的资源，却只能得到越来越少的利润。近年来，中国的经济增长越来越依靠出口导向的加工贸易，而出口的扩大主要是依靠外资企业（最近两三年，50%以上的中国出口额是由外资企业实现的）。中国的对外贸易顺差主要是因为扮演了一个亚洲“加工中心”的角色而得到的。虽然中国的经济增长曾经受益于这种国际分工，但这种模式的隐忧也日益严重。通过从事低附加值加工组装活动大量出口的方式不仅引发了反倾销浪潮，而且中国在付出资源消耗和环境污染代价之后所获得的收入并没有多少。不久之前的西班牙烧中国鞋的事件，以及发达国家对中国纺织品出口的限制，都反映出这种情况。前几天，美国《纽约时报》刊登一篇报道，说美国从中国的组装生产中获益最大，而中国仅获得了漂亮的数字。文章举例说，中国加工的芭比娃娃单价20美元，但中国只能获得其中的35美分。美国通用的CEO曾对中国方面说过，我们各得其所，我们得到利润，你们得到GDP。即使如此，美国政府仍然不断在贸易和汇率政策上向中国施压，要中国做出更大的让步。 粗放增长方式和竞争力不足的背后是中国工业的技术进步动力不足——大多数中国企业至今仍然没有技术研发活动。根据国家知识产权局的数据，目前中国拥有自主知识产权技术的企业仅为万分之三，99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。 以为可以单纯依靠引进技术和引进外资来发展的观点也不符合历史事实。远的不说，就看看我们中国的两个邻居日本和韩国。这两个国家都曾经是技术上的后进者，在第二次世界大战后的经济发展都是从引进外国技术开始，但他们都没有依赖外国技术，而是以技术引进为学习手段，坚持进行自主的产品和工艺开发。在技术引进基础上进行自主创新，几乎是日本在二战后所有工业成长的途径。早在60年代初，日本几乎所有的工业部门用于自主研发的费用就都已经远远大于技术进口的费用。 韩国的追赶是比日本更加显著的例子，因为韩国在经济起飞时的技术水平和工业基础更加落后，比中国还落后，但却在更加短的时间内实现了追赶。1960年，韩国的出口构成中，初级产品占64.42%，将近40年之后的1999年，这个比例下降到微不足道的2.68%，而制造产品已经达到91.47%，特别是技术含量高的复杂产品已经占总出口的62.74%，远远超过了简