内部审核培训要点分析.ppt

国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 5.5.7 变更管理 组织应建立、实施和保持程序，以控制组织内设施、人员、过程(工艺)和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健康、安全与环境的有害影响及风险。包括： a) 对提议的变更及实施应确定并形成文件； b) 对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录； c) 对认可的变化及其实施程序形成文件； d) 提议的变更应当经过授权部门的批准。 注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织需要建立专门的管理计划。 国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 5.5.8 应急准备和响应 组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。 组织应评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其是在事故或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。 国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 5.6 检查和纠正措施 5.6.1 绩效测量和监视 5.6.2 合规性评价 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施 5.6.4 事故、事件报告、调查和处理 5.6.5 记录控制 5.6.6 内部审核 国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 5.6 检查和纠正措施 5.6.1 绩效测量和监视 组织应建立、实施和保持程序，对可能具有健康、安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康、安全与环境绩效进行监视和测量。程序应规定： a)适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量； b)对组织的健康、安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量； c)主动性的绩效测量，即监视是否符合健康、安全与环境管理方案、运行准则； d)被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全与环境绩效的历史证据； e)记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正措施和预防措施的分析。 国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立、实施和保持程序，对此类设备进行校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。 国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 5.6.2 合规性评价 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立、实施和保持程序，以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 5.6.3 不符合 纠正措施和预防措施 组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a) 识别和纠正不符合，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正措施避免再次发生； c) 评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 对于所有拟定的纠正措施和预防措施，在其实施前应先通过风险评价进行评审。 采取的措施，应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影响相适应。 组织应确保对因纠正和预防措施引起的健康、安全与环境管理体系文件进行修改。 国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 5.6.4 事故、事件 报告、调查和处理 组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a)各职能和层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境的各类事故、事件(包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、事件)。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对外交流所需要的更广的范围； b) 确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符合情况时所采取纠正措施、预防措施的工作程序(5.6.3)相一致。事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环境保护的需要。 国家职业安全卫生管理体系认证中心（北京） * 5.6.5 记录控制 组织应建立、实施和保持程序，用于