ISO环境管理体系内审外审操作实务资料.ppt

* * 环境管理体系外审 EMS审核实施（首次会议）: 1.介绍审核组成员 2.介绍审核目的和范围 3.审核计划安排的确认 4.介绍审核的方法和程序 5.问题澄清 6.确认末次会议时间 7.审查审核组的现场安全条件和应急程序 * 环境管理体系内审 EMS审核实施（收集证据）: 1.审核方式 a:按部门审核(以部门为单位进行审核,对部门涉及 EMS各要素的要求进行审核) b:按要素审核(以要素为线索进行审核,对一要素的 不同环节到各个部门进行审核) * 环境管理体系内审 EMS审核实施(收集证据): 按部门审核优缺点: 优点:1.审核时间较集中 2.审核效率高 3.对受审核部门正常的生产经营影响较小 缺点:1.审核内容比较分散 2.要素的覆盖可能不够全面 * 环境管理体系内审 EMS审核实施 (收集证据): 按部门审核路线 记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 部门职责 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关活动 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记录 记录 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(收集证据): 按要素审核优缺点: 优点:1.目标集中 2.判断清晰 3.较好地把握体系中各个要素的运行状况 缺点:1.审核效率低 2.对受审核部门正常的生产经营影响较大(各部门 要接受多次审核) * 环境管理体系内审 EMS审核实施 (收集证据): 按要素审核路线 记录 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 相关部门 相关文件 实施情况 记录 要素条款 相关部门 相关文件 实施情况 记录 相关部门 相关文件 实施情况 记录 相关文件 实施情况 记录 实施情况 记录 记录 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(收集证据): 2.审核方法: a:提问与交谈法 b:查阅文件及记录法 c:现场观察法 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(收集证据): a.提问与交谈法: 1.封闭式提问 可用简单的“是”或“否”回答; 用以获取专门的信息; 有主动权,但信息量小 * 环境管理体系内审 EMS审核实施(收集证据): a.提问与交谈法: 2.开放式提问 答案需要解释或表达; 可获取较大的信