ISO讲解及内审提高资料.ppt

* 内审的策划、组织和实施 明确总体、合理抽样 确定所有的信息源，从中选择适当的信息源抽样，不仅仅关注“文件”和“记录”； 明确样本总量，并尽可能抽取足够的、有代表性的样本； 分层分类随机抽样； 不同性质的过程、产品、场所、职能等不能进行抽样； 问查看多方式收集证据，相互印证； 事先计划好抽样方案。 * 内审的策划、组织和实施 现场审核前文件评审的重要性： 确定文件所述体系与审核准则的符合性； 获得对受审核方的适当了解，以策划现场审核，包括编制审核计划、编写检查提纲。 文件评审范围： 体系文件：质量目标、手册、程序文件、组织结构、职能分配等； 相关记录：工作计划、文件清单、记录清单、监管记录、顾客满意信息、送检报告等； 以往的审核报告、管评报告、改进计划等。 文件评审可以推迟到现场审核活动开始，但存在风险。 讨论19）评审的任务如何安排？ * 内审的策划、组织和实施 审核技巧 审核气氛的把握，尊重对方，避免争论； 证据应具体明确、可追溯； 注意识别和区分问题的严重程度，注意审核的重点，把握审核进度； 注意保持客观性、公正性； 避免吹毛求疵、态度傲慢、忽视现场、过分地说教； 点面结合、抽样合理，顺查和倒查相结合； 针对具体过程，采用PDCA的检查思路； 关注质量目标的实现情况； 审核组成员间的信息交换和相互协作； 记录时注意：符合性证据简单描述，存在疑问、问题或不符合现象的应全方位描述，注意可追溯性。 讨论20）如何审核上级？ 讨论21）进入一个职能部门，你首选问的通常是哪些问题？ * 内审的策划、组织和实施 信息源 所选择的信息源可以根据审核的范围和复杂程度而不同，可包括： 与员工及其他人员的面谈； 对活动、周围工作环境和条件的观察； 文件，例如：方针、目标、计划、程序、标准、指导书、执照和许 可证、规范、图样、合同和订单； 记录，例如：检验记录、会议纪要、审核报告、方案监视的记录和 测量结果； 数据的汇总、分析和绩效指标； 受审核方抽样方案的信息，抽样和测量过程控制程序的信息； 其他方面的报告，例如：顾客反馈、来自外部和供方等级的相关信息； 计算机数据库和网站。 * 内审的策划、组织和实施 面谈 面谈是收集信息的一个重要手段，应当在条件许可并以适合于被面谈 人的方式进行。但审核员应当考虑： a）面谈人员应当来自审核范围内实施活动或任务的适当的层次和职 能； b）面谈应当在被面谈人正常工作时间和（可行时）正常工作地点进行； c）在面谈前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松； d）应当解释面谈和作记录的原因； e）面谈可通过请对方描述其工作开始； f）应当避免提出有倾向性答案的问题（如引导性提问）； g）应当与对方总结和评审面谈的结果； h）应当感谢对方的参与和合作。 * 内审的策划、组织和实施 审核记录通常的内容： 审核覆盖的区域（如场所、职能或过程），包括审核的线路； 具体的审核发现，包括正面的和负面的以及支持的审核证据； 确定的有审核证据支持的不符合报告； 审核过程细节； 审核思路和备忘等。 讨论22）本企业内审检查记录有哪些方面的要求？审核记 录可否记录在内审员的工作笔记上？ * 内审的策划、组织和实施 不符合报告 应当记录不符合及其支持的审核证据。可以对不符合进行分级。应当与受审核方一起评 审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合。应当努力解决对审核证 据和（或）审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 讨论23）如何处理尚未解决的问题？ 不符合报告 不符合判定的依据：标准、体系文件、法律法规、组织认可的客户要求等； 通常有：要求不合理、未按要求执行、执行的效果无效或未达标、工作疏忽或遗 漏； 不符合的严重程度：严重和一般； 对轻微问题的处理方式； 讨论24）内审与外审不符合报告的区别有哪些？ * 结束语 对学员的积极参与表示感谢 对杭州北航的信任和支持表示感谢 对后续服务的承诺 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * 杭州北航企业管理服务有限公司 版权所有 杭州北航企业管理有限公司 版权所有 杭州北航企业管理服务有限公司 版权所有 杭州北航企业管理服务有限公司 版权所有 * 上海XX电梯有限公司2008版ISO9001内审员转换和提高