ISO内审员审核资料.ppt

4.9.1末次会议召开的时机 a) 审核计划规定的工作全部完成； b) 整理完成了审核报告。 在审核组离开某一个单位前，与被审核单位的管理者澄清审核所发现的有关事实，并开出不符合项。 首次会议、末次会议一般是对整个体系审核的开始和结束时进行。考虑到各单位的差异，对某些单位可能需要分别进行，如对外地的分支机构进行审核，召开首末次会议是正常的做法。 4.9.2末次会议的内容 会议由组长主持，进行的程序见下： a) 参加会议的人员签到。 b) 审核组应向受审核方在审核中的配合表示感谢，特别是单位领导和联络员； c) 重申审核的目的和范围； d) 审核进程的回顾，主要走访了哪些部门和区域等； e) 讲清审核的局限方面――抽样的风险，这种风险表现在各单位可能有许多好的方面，审核组没有看到，抹煞了功绩；但也可能有许多不好的方面审核组也没看到，但并不表示就没有不符合项；一个部门发现的问题，不代表问题只在一个部门发生。审核组尽量使抽样具有有表性的，审核的结论依据这种抽样的结果是有根据的； f) 宣布不符合项，并请确认，并说明在宣读不符合项时，请不要中间打断，后面有时间留给大家回答疑问； g) 总结发言；审核组有责任依据不符合项提出结论，并提示究竟是一个部门的还是公司范围的体系故障。 h) 答疑；允许有争论，审核组阐述的是事实，判断的权利由审核员掌握； i) 提出采取纠正措施的要求； j) 组长说明对纠正措施的监督方法； k) 请受审方领导讲话； l) 宣布结束。 4.9.3未次会议的参加人员 同首次会议，一些被审核部门的人员也可参加。 4.9.4末次会议容易出现的问题 受审核方的人员不接受审核组的不合格项，有不同意见。审核组应积极说服，只要是事实，就应坚持，对不能认可的不符合项，又不同意采取纠正措施的，应提请管理者代表仲裁。 审核组要把握内部审核的末次会议的严肃性。 纠正措施的制订、实施和效果验证 5.1 纠正措施的制定与实施 制定纠正措施计划（见审核报告附表），予以实施和记录，并报告审核组。 纠正措施不应就事论事，而应举一反三，针对不合格的原因开展调查，类似的不合格项不应在一个部门重复出现。通常应当按照《纠正和预防措施控制程序》执行。 不能潦草行事，这是内审的关键所在。花费巨大精力建立体系并组织进行审核，发现问题正是改进的机会，因此必须认真对待，对每一个不符合项应当立项跟踪予以落实。 5.2 审核组的后续工作 a) 向管理者代表汇报---特别是重大问题； b) 验证纠正措施计划和纠正效果 c) 收集记录并提交： (1) 审核实施计划表 (2) 审核检查单 (3) 会议签到表 (4) 审核记录表 (5) 审核报告 (6) 不符合项记录 (7) 不符合项汇总表 (8) 观察项 (9) 推广项 (10) 审报分工表（如有） (11) 纠正措施计划 (12) 纠正措施复查记录 6 内审的总体分析和总结报告 6.1 不合格项分析 6.2 写出审核总结报告 6.1 不合格项分析 主管部门或其他业务主管部门也应当对不符合项进行分析，在体系和职能管理的角度上分析问题的原因，研究制定纠正或预防措施的必要性。这些分析可能包括： a)按部门汇总 b)按要素汇总 c)历史对比 d)不符合项纠正的按期完成情况 6.2 写出审核总结报告 管理者代表应组织编写一份审核报告，其内容应包括： a) 内部体系审核年度计划完成情况； b) 审核的目的和范围 c) 审核依据的文件 d) 各次审核组的组长及审核员； e) 不符合项的分析及可能的原因； f) 主要不合格项的说明及纠正措施完成情况； g) 对整个体系的总评价（包括优缺点）； h) 薄弱环节分析及改进体系的建议； i) 内部审核员的工作评价和改进要求。 审核总结报告是为了评价企业的体系，通过分析，明确了存在的问题和改进的方向，因此企业应当十分重视体系审核的整体评价。 有些企业对体系的整体评价采取了定性和定量结合的办法，计算出一个参数来监视体系的情况，这也是一个很好的方法。 当企业的审核范围不大，现场审核报告和审核总结报告可以合并为一个。 8 附录（案例和练习） 8.1 课前练习：审核的朴素认识练习 8.2 练习一：制定审核计划的练习 8.3 练习二：制定检查表的练习 8.4 练习三：案例练习 8.5 练习四：不符合项判断练习 8.6 练习五：末次会议和审核报告练习 8.1 课前练习：审核的朴素认识练习 请根据给出场景，阅读以后判断哪些是推断？哪些是事实？ 事实：能根据下列短文确定的陈述。 推断：根据知道的事情对未知事情的陈述。 李林是ABC公司的一位电脑软件设计师，他被通知上午9：30分到孙林的办公室开会，主要讨论软件系统开发的具体细节问题。在去孙林办公室的路上，他遇到了事故，受了重伤。孙林接到李林出事的消息时