内审员标准及审核部分(审核启动与准备)资料.pptVIP

检查表 ----对具体的审核任务进行策划后形成的 文件，通常包括抽样计划 ----是审核员的工作提纲和参考文件 ----审核员按审核任务分工分别编制，审 核组长总体协调 检查表的内容 ----审核内容 即“查什么” ----审核的对象、场所/部门或过程/活动 即“找谁查”、“在哪查” ----审核方法（包括抽样计划）， 即“怎么查” 检查表的作用 ----保持审核目的的清晰和明确 ----保持审核内容的周密和完整 ----保持审核路线的清晰和逻辑性 ----保持审核时间和节奏的合理性 ----保持审核方法的合理性，减少偏见和随 意性 抽 样 ----是审核的基本方法 ----编制检查表就开始策划抽样计划 ----具有一定的局限性和风险性 ----应随机抽样，具有代表性，保证足够的样本量 ----抽样应考虑和注意以下几个方面 ●明确对象和总体 ●保证足够的样本 ●分层抽样 ●适度均衡 ●亲自抽样 ●相信样本 编制检查表的要点 ----依据审核准则的要求和规定 ----以部门审核为主，应重点列出有关的主要过程 ----以过程审核为主，应重点列出有关的主要部门/ 场所 ----体现审核思路和审核路线，内容反映过程方法， 体现PDCA循环 ----选择典型的质量