外汇市场与汇率统计(35页)详解.pptVIP

第一节 外汇市场和外汇收支统计 一、外汇的概念 动态 静态 动态：一个国家或地区的货币借助于各种国际结算工具，通过特定的金融机构，兑换成另一个国家或地区的货币，以清偿国际间债权债务关系的一个交易过程。 静态：（1）广义～一切用外币表示的资产，包括：外国货币，外币有价证券，外币支付凭证，外币存款凭证及其他外汇资金。 （2）狭义～以外币表示的可用于进行国际间结算的支付手段。 二、外汇市场 （一）外汇市场的概念与分类 （二）现阶段中国外汇市场的基本框架 1、全国性的计算机网络交易系统 2、入市主体采取会员制 3、交易币种——目前有美元、港币、日元、欧元等 4、交易方式——分别报价，按价格优先、时间优先原则撮合成交 5、清算方式——本外币集中清算；人民币两级，外币一级清算。 四、外汇收支统计 （一）外汇收支统计的概念 外汇——以外币表示的可以用作国际清偿的手段和资产。 外汇收支——一个国家在一定时间内（一年）用对方可接受的货币必须同其他国家立即结清的各种到期支付的款项。（狭义） 而广义的外汇收支是只包括各种收支中必须立即结清和支付的款项 外汇收支统计——一国为了全面了解其在一定时间内的外汇收支平衡状况而设立的一种统计制度 （二）我国外汇收支统计制度的历史沿革 第一阶段：1950～1978计划管理；由国家集中保管，统一支配。 第二阶段：1979～1993外汇收支统计与国际收支统计两套体系并存。 第三阶段：1994～今 全国银行结售汇统计及所有境内机构及个人在境内金融机构的外汇帐户的余额统计。 （三）银行结售汇统计 1、银行结售汇的概念 结汇——外汇收入所有者将其外汇收入出售给外汇指定银行，银行按规定的汇率付给等值的本币的行为。结汇有强制结汇、意愿结汇和限额结汇。 售汇——外汇指定银行将外汇卖给用汇单位和个人，按规定汇率收取本币的行为。 付汇——经营外汇业务的金融机构根据用汇单位和个人提供的合同或协议规定的结算方式、日期、金额，从其外汇帐户或将其买入的外汇支付境外的行为。 结售汇差额——结汇收入与售汇支出轧差后的金额。 2、银行结售汇制度 “人民币经常项目可兑换，资本项目外汇严格管理”的外汇管理制度 我国对于经常项目和资本项目下的银行结售汇管理采取了不同的形式： （1）外资企业、部分符合条件的中资企业可保留一定限额经常项目外汇收入；居民个人、驻华机构和来华人员可保留经常项目外汇收入；部分经批准可以保留外汇周转金的非贸易外汇收入。其他主体或形式的经常项目外汇收入必须强制结汇。 （2）境内机构用汇持规定的有效商业单证到外汇指定银行办理经常项目下进口和非贸易售汇、付汇。 （3）对外借债、发债或募股以及外商投资企业外汇资本项目下外汇收入可以不结汇，开立外汇专用帐户或外汇资本金帐户保留外汇。需要结汇时，须经外汇主管部门（外汇局）审批。 （4）归还外债本息、履行对外担保义务、外商投资清盘后外方资本的撤回等资本项目下外汇支付实行外汇局事前核准的管理方式，凭外汇局的核准件的外汇指定银行办理售付汇。 3、银行结售汇统计的内容。 （1） 结汇收入——境内机构和个人按规定将所取得的外汇售给外汇指定银行及个类非银行金融机构的外汇收入； 主要包括：贸易收入、非贸易收入、资本收入和其他收入。 （2）售汇支出——各外汇指定银行及各类非银行金融机构按规定为境内机构和个人兑付外汇的支出； 主要包括：贸易支出、非贸易支出、资本支出和其他支出。 4、数据来源渠道。 一、汇率概念和标价 （一）概念 又称外汇汇价，是不同货币之间兑换的比例或比价；一种货币表示的另一种货币的价格。 （二）标价方法 1、直接标价法 ——以一定单位的外国货币为标准，来计算折合多少单位的本国货币。 Direct Quotation（1美元=6.3753人民币元） 2、间接标价法——以一定单位的 本国货币为标准，来计算折合若干单位的外国货币。Indirect Quotation （1人民币元=0.1569美元，1美元=0.6256英镑，1英镑=1.5985美元 ） 二、汇率的种类 汇率在不同的场合有不同的表现形式： （一）按制定方法不同分：基础汇率（Basic Rate）和套算汇率 (Cross Rate)