中国企业境外上市及融资解读.pptVIP

一、境外上市概况 二、境外“首发”（IPO）中的主要法律问题 三、境外上市（IPO）中律师的作用和服务 四、 如何准备并创造境外上市条件 五、中银律师事务所介绍 一、境外上市概况 (一) 境外上市现状 二、 境外首次公开发行的主要法律问题 二、 境外首次公开发行的主要法律问题 （一）IPO中涉及的管辖法律 （二）IPO中涉及的中国法律法规 （三）IPO中涉及的审批备案手续 （四）IPO中涉及的主要法律问题 1??主要条件 2??产业限制 3??关联交易 4 同业竞争 5??拟上市股份公司的独立性等 （五）?其他境外上市方式中可能涉及的问题 1 以股权作为出资在上市和并购中的意义 2 自然人投资者作为外资企业股东在境外上市和购并审批中要 注意的问题 1、主要条件 2、产业限制 3、关联交易 4、同业竞争 5、拟上市股份公司的独立性等 禁止外商投资产业（列举可能涉及的禁止行业） 一、农牧业1、我国稀有的珍贵优良品种的养殖、种植（包括种植业、畜牧业、水产业的优良基因）2. 转基因植物种子生产、开发 二、采掘业如稀土勘查、开采、选矿三、金融、保险业期货公司四、社会服务业1．社会调查2．博彩业（含赌博类跑马场）3．色情业 五、文化艺术及广播电影电视业1．图书、报纸、期刊的出版、总发行和进口业务2．新闻机构3．电影发行公司4．广播电视节目出版