亲属回避管理流程精要.docVIP

亲属回避管理流程 1目的 本文件规范了XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保本行稳健持续发展。 2适用范围 本文件适用于本行所有在岗员工。 3定义、缩写与分类 3．1定义 亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过程。 3．2缩写 无 3．3分类 应予回避的亲属关系包括： 1）夫妻关系 2）直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。 3）三代以内旁系血亲关系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。 4）近姻亲关系 人力资源部门/档案管理岗 负责登记亲属回避管理台帐，负责将亲属关系回避相关资料整理归档。 内部审计部门/现场审计岗 1）负责对调动人员进行现场审计； 2）撰写审计报告，并报人力资源部门备案存档。 支行（部门）/负责人 1）了解本支行（部门）员工的亲属关系，落实亲属回避制度； 2）初审本支行（部门）员工的《XX农村银行亲属关系申报表》，并及时报送人力资源部门。 支行（部门）/员工 1）遵守亲属回避制度，及时如实填报《XX农村银行亲属关系申报表》。 2）存在亲属回避情形需要调整岗