QIIKCQT120200320150运维管理体系内部审核制度讲义.docVIP

Q/XT 重庆海康威视系统技术有限公司企业标准 QI/HIKCQXT/1202-003-2015/A0 运维管理体系内部审核制度 2015-02-15发布 2015-03-20实施 重庆海康威视系统技术有限公司 发布 目 录 1 范围 1 2　规范性引用文件 1 3 职责权限 2 4　术语和定义 2 5 工作流程及内容 2 6 相关记录 3  前 言 为了验证管理体系，向管理评审提供依据 修 改 页 版本 编号 *变化 状态 变更内容 变更原因 实施日期 变更人 审核人 批准人 2015 A 新增文件 标准化要求 单独编制文件 2015-03-20 田帅 张宇 蒋玉峰 *变化状态：A——增加，M——修改，D——删除  内部审核制度 1 范围 本制度规定了内部审核的频次、内容及方法，以检查运维管理体系所涉及的各部门所开展的活动及其结果是否符合和体系策划要求，管理体系内部审核。 无 3 内审制度 3.1内审的周期和条件。 公司每年定期内审或在运维管理体系要素发生重大变化时开展内审。 3.1.1定期内审：每年12月末进行一次有计划的运维管理体系内审。 3.1.2 当出现以下情况时，应及时组织内审 总公司有关运维业务的政策、规定发生重大变化的时候； 公司遇到组织机构重大调整或关键人员变化； 因管理原因运维工作出现重大失误，并造成严重后果的； 运维工作出现重大问题或顾客投诉、新闻曝光、造成不良影响的； 公司运维服务目录范围发生重大变化的。 3.2内部审核的范围和内容。包括运维管理体系所有要素及过程。主要内容如下： 1）运维管理组织机构及人员情况； 2）运维工具、设施设备及管理情况； 3）运维管理体系文件制订的符合性及执行情况； 4）过程的管理控制情况； 3.3内部审核的办法 1）查验相关制度是否完备； 2）查验制度执行记录是否存在； 3）查验运维报告反馈及客户满意度； 4）向相关人员验证记录、报告等资料的真实性及有效性。 3.4内审小组 3.4.1内审人员资格条件 1）内审人员应由中层（含）以上领导担任，应熟悉业务，有较强原则性，能严格按标准认真考核； 2）内审人员必须有实际管理经验 3）内审小组组长能维护审核的独立性、公正性。 3.4.2内审小组组长职责 1）选择审核小组其他成员； 2）审核内审计划及实施方案；准备工作文件； 3）主持审核会议，控制现场审核实施，使审核按计划和要求进行； 4）审核评定不符合项报告和审核报告。 3.4.3内审员职责 1）根据审核范围，编制《运维体系 2）按审核计划和实施方案完成审核任务； 3）根据审核发现，编制不合格项报告； 4）提交审核报告，向受审核部门提出纠正建议和要求； 5）协助受审核部门制定纠正措施，并实施跟踪审核。 4 职责权限 4.1 质量管理部负责组织实施内部管理体系审核、编制内审计划、内审报告，对纠正措施实施情况跟踪验证； .2 被审核部门配合实施内审，提供审核证据，确认不符合项，并对相关不符合项进行纠正措施的实施。 质量管理部 内部审核通知 序号 流 程 工作说明 责任部门 使用表单 6.3 审核员熟悉被审核范围相关的制度、职责，准备‘检查表’和‘不符合项报告’。 被审核部门必须安排好陪同审核人员。若对审核日程有异议，可在2个工作日内通知审核组，协商解决。 审核组/被审核部门 内部审核检查表不符合项报告 审核组长主持召开内部审核‘首次会议’，明确审核目的、范围及其它事项，与会人员需签到。 审核组 签到表 6.5 审核根据‘内部审核检查表’进行抽样检查和记录。 发现‘不符合项’必须开出“不符合项报告”由被审核部门签字后实施跟踪。 审核组/被审核部门 内部审核检查表不符合项报告 审核组长汇总审核结果，编制“内部审核报告”。 审核组 内部审核报告 6.7 由审核组长主持召开，将经管理者代表审批后的“内部审核报告”发放给被审核部门，并提出建议事项。与会人员需签到。 审核组 签到表 6.8 对“不符合项报告”分析不合格原因、制定和实施纠正措施。 跟踪和验证不符合项的改进状况和有效性，直到问题得到整改为止。 被审核部门/审核