I内审员学员案例讲义.docVIP

练习一 标准条款对照练习 本练习的目的是训练学员对各种情况与标准条款对应的把握能力. 针对在审核中发现下列情况,分别说明它们对应的是ISO9001标准 中哪个具体条款,为什么?它们是不符合项吗? 1.一位仓库保管员说,他不清楚公司的质量方针内容是什么,他认为仓库保管员只要按规定做好自己的本职工作就行了. 2.服装厂供应部主管介绍说,本厂对所以服装面料的采购合同都进行了合同评审,以保证从合同,供方采购到价廉物美的合格步料. 3.审核员在西江宾馆客房部,发现了正在现场使用的第一版和第二版两种不同版的客房服务控制程序文件. 4.新星丝绸服装厂对意大利客商来料加工的真丝面料,专门制定了专区专帐的保管规定,但是审核员在仓库里看到批号为9803的真丝面料却是和其他国产面料混放在一起的.仓库管理员说,对意大利的来料,我们凭经验马上就能区分出来的. 5.某类食品的保温灭菌工艺规定是140摄度.持续一小时,审核员看到现场的自动温度仪显示为120摄度.操作人员解释说,140摄度高温耗电量太大,120摄度高稳足以杀菌了. 6.省第二建筑公司052工程301工地上的磅秤已经不太灵敏了,工地施工人员说,这台磅秤是在混疑土各种原料称重时用的.只需要大致上准确就可以了. 7.百货商场文具柜台营业员小王,把一本作为样品陈放十个月本应本应削价处理的大型集邮册,连同其他19本一起原价卖给了市集邮协会,因为当事商场只有这20本了,所以小王就未向顾客加以说明. 8.电视机总装调试后需进行老化试验,电视机厂装配车间到老化实验室之间200米的过道,地面坑洼不平. 9.南方电脑公司的内审计划中,没有对总经理进行审核的安排.内审员说,总经理认为内审只是他的管理手段,不需要审核他自己. 10.钱江发电机厂每年定期举办用户技术培训班,深受用户好评,但尚未制订该类技术培训的书面程序. 练习二 是事实还是假设 本练习的目的是调整学员观察客观事实的目光和尺度,以初步掌握事实判断的基础要求. 请根据以下场景中的背景材料,判断所作的结论是客观事实还是主观臆断. 1.场景:生产部管理员说:我从未见到过不合格品控制程序这份文件. . 结论:公司尚未按ISO9001标准大要求制定不合格控制的程序. 2.场景:所使用的质量手册批准人栏中,总经理的名字是打印上去的,而不是手签的. 结论:质量手册商未得到总经理的批准. 3.场景:抽查上个月所进行内审的12份不符合项报告,有6份报告的纠正措施跟踪情况栏为空白. 结论:对内部审核员发生的问题,公司尚未采取纠正措施. 4.场景:餐厅服务员将第三桌张先生点的菜端给了其他桌的李先生. 结论:服务员未经培训合格就上岗工作. 5.场景:公司质量手册中未规定品保部的职责. . 结论:公司没有规定品保部的职责. 6.场景:检验规程规定金工车间质控点工作人员对零件要用硬度计等检测设备进行自检.检测设备太帐上并没有硬度计发放给金工车间的记录,但车间提供的自检记录数据齐全. 结论:这些自检记录中的数据是伪造的. 7.场景:按规定应每隔半年对所有合格分承包放进行一次全面评价.品保部提供的上半年记录中,没有电机厂.纸箱厂的评价记录. 结论:公司采购的电机.纸箱质量是失控的. 8.场景:公司只有一名培训合格的内审员. 结论：无法保证审核的独立性。 练习三 编制核查表 分析下列〈〈采购过程检查表〉 序号 核查内容 核查方法和涉及部门 核查结果记录 1 供应科是否按采购控制制程序进行采购工作？ 供应科面谈并查阅最新采购程序文件 2 检查供方评定和控制情况。 1在供应科查阅本厂采购物质分类（分ABC三类）清单 2查阅AB两类物资的合格供方名单的最新版本并向供应科长询问该名单确定和批准的情况。 3从AB两类情况物资合格供方名单中各选出3—5家，查阅其评定记录及挡案。 4在供应科查阅6—10家，供方从上次内审以来供货的业绩同记录，必要时到检验科核对。 5向供应科长了解对供方控制的记录，如有无质量保证协议或驻厂代表制度。效果如何？ 6向供应科质管办和技术负责人了解对供方评定过程及合格，供方名单批准的情况。 3 检查采购文件的审批 情 况。 1在AB两类物资中各选出3种查阅其采购文件（如采购计划，采购合同等）的内容是否正确齐全，质量要求是否明确（如物资的产品标准号.协作件的图号.版次.物品等级等），是否过有关领导批准。 2检查上次内审后签订的采购合同帐，其内容是否包括质量要求并符合经济合同法。 3到人事教育科了解采购人员的培训及上岗资格要求，查3