新开办药品零售连锁企业(总部)现场检查记录详解.doc

新开办药品零售连锁企业《药品经营质量管理规范》检查项目 条款号 检查项目 总则 **00402 药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。 质 量 管 理 体 系 *00501 企业应当依据有关法律法规及本规范的要求建立质量管理体系。 00502 企业应当确定质量方针。 00503 企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。 *00601 企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。 *00701 企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应,包括组织机构、人员、设施设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。 *00801 企业应当定期开展质量体系内审。 *01201 企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。 *01301 企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或者岗位。 *01302 企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。 *01401 企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照《药品经营质量管理规范》（以下简称《规范》）要求经营药品。 *01501 企业质量负责人应当由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。 *01601 企业应当设立质量管理部门，有效开展质量管理工作。 *01602 企业质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。 机 构 和 质 量 管 理 职 责 01701 质量管理部门应当督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及《规范》的要求。 01702 质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。 *01703 质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理。 01704 质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。 *01705 质量管理部门应当负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退货、运输等环节的质量管理工作。 *01706 质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督。 01707 质量管理部门应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。 01708 质量管理部门应当负责假劣药品的报告。 01709 质量管理部门应当负责药品质量查询。 *01710 质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。 质量管理部门应当履行以下职责： 1.负责指导设定系统质量控制功能。 2.负责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查。 3.监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统。 4.负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定。 5.负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程序修改。 6.负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。 *01711 质量管理部门应当组织验证、校准相关设施设备。 1.企业应当对冷库、冷藏车、冷藏箱、保温箱以及温湿度自动监测系统（以下简称监测系统）等进行验证，确认相关设施、设备及监测系统能够符合规定的设计标准和要求，并能安全、有效地正常运行和使用，确保冷藏、冷冻药品在储存、运输过程中的质量安全。 2.企业质量负责人负责验证工作的监督、指导、协调与审批。 3.质量管理部门负责组织仓储、运输等部门共同实施验证工作。 01712 质量管理部门应当负责药品召回的管理。 01713 质量管理部门应当负责药品不良反应的报告。 *01714 质量管理部门应当组织质量管理体系的内审和风险评估。 01715 质量管理部门应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。 *01716 质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。 01717 质量管理部门应当协助开展质量管理教育和培训。 01718 质量管理部门应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。 人 员 与 培 训 01801 企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及《规范》规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。 *01901 企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称；应当经过基本的