新三板尽职调查清单(详细版)详解.docVIP

全国中小企业股份转让系统 尽职调查清单及访谈安排 主办券商 尽职调查清单 第一部分 主办券商尽职调查文件 第一章 公司基本情况调查（资料收集人： ） 1-2 历史沿革情况 1-2-1 公司历次工商登记备案资料（由工商登记机关取得并敲工商登记机关骑缝章） 1-2-2 公司当期及历次营业执照和税务登记证 1-2-3 公司历年工商年检的财务报告 1-2-4 公司历次获得的荣誉证书 1-3 股东的出资情况 1-3-1 公司设立时各发起人资料 1-3-3-1 各简介（或自然人身份证明文件、发起人简历）、公司设立当年的营业执照 1-3-3-2 各在公司设立当年财务报告 1-3-2 公司设立及历次股本变动时的验资报告及验资资料 1-3-3 公司与股东之间资金占用情况的说明及相关凭证 1-4 重大股权变动情况 1-4-1 重大股权变动涉及股东的“三会”决议等内部决策文件（如需） 1-4-2 公司审议重大股权变动的“三会”决议等 1-4-3 重大股权变动涉及的政府批准文件（如需） 1-4-4 重大股权变动涉及的相关报告 1-4-4-1 审计报告（如需） 1-4-4-2 评估报告（如需） 1-4-4-3 验资报告（如需） 1-4-5 国有资产评估核准或备案文件（如有）、 1-4-6 国有股权管理文件（如有） 1-4-7 重大股权变动涉及的股权转让协议或增减资协议 1-4-8 公司重大股权变动履行的公告及相关债权人同意文件 1-4-9 重大股权变动时，其他股东放弃优先购买权的承诺函 1-4-10 股权转让价款支付凭证或支付情况说明 1-4-11 重大股权变动对公司业务、人员等影响情况的说明 1-5 重大重组情况 1-5-1 公司历次合并、公司历次分立、收购、出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组情况表 1-6 控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人主要情况 1-6-1 公司控股股东（第一大股东）及实际控制人的股权结构图及组织结构说明（包括参控股子公司、职能部门设置） 1-6-2 控股股东（第一大股东）及实际控制人、发起人及主要股东资料 1-6-2-1 营业执照（如为自然人的，收集相关身份证明文件复印件、境内居住证明文件复印件） 1-6-2-2 公司章程 1-6-2-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告 1-6-2-4 追溯自然人股东的股权结构 1-6-2-5 追溯至自然人股东的营业执照（或身份证名、境外居留权证明文件） 1-6-2-6 控股股东（第一大股东）及实际控制人的支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况 1-6-2-7 第一大股东和实际控制人未来潜在变动的计划 1-6-3 各自然人股东的直系亲属姓名、工作单位及任职、投资情况 1-6-4 公司关于全部股东名称、持股数量及比例、股份性质的说明 1-6-5 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东持有公司股份是否存在质押或权属争议情况的说明及相关文件 1-6-6 所有股东之间是否存在关联、一致行动、委托、信托持股关系的说明及相关协议 1-6-7 股东之间关于行使股东权利特殊安排的协议（如债转股公司或部分股东委托控股股东行使表决权等） 1-6-8 直接或通过持股公司间接持有公司股份员工持股协议及持股情况说明（包括持股人员名单、具体持股数量及比例、出资资金来源、是否符合员工持股相关规定） 1-6-9 股东中战略投资者持股的情况及战略持股协议或相关特别合同 1-6-10 股股东及实际控制人、发起人及主要股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况的说明 1-6-11 控股股东控制的其他企业的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 1-7 公司控、参股子公司的情况 1-7-1 公司的组织结构图 1-7-2 公司参控股子公司主要经营业务说明、公司各部门职能说明 1-7-3 公司控、参股子公司相关资料 1-7-3-1 营业执照 1-7-3-2 公司章程 1-7-3-3 最近一年及一期的财务报告及审计报告（如有） 1-7-4 公司控股子公司历史沿革情况说明 1-7-5 公司重要控股子公司的历次验资报告及评估报告 1-7-6 公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料 1-8 员工情况 1-8-1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 1-8-2 公司人力资源管理制度、劳动保护制度 1-8-3 当地劳动合同相关法规、劳动保障法规、社保相关法规，公司执行社会保障