政府工具的选择的政治经济学讲解.ppt

公共管理学前沿问题研究专题之二 政府工具的选择的政治经济学 ——理论框架与行政实践 Political Economy of Governmental Tools’ Selection: Theoretical Structure and Government Practice 和经纬（行政管理04级硕士生） 研究框架 政府工具选择的一般理论 政府工具选择的政治经济学 政府工具选择的实证研究——基于中国环境政策演进的分析 概念厘定 何谓政府工具，前面的同学已经有了介绍。这里需要指出的是，在西方公共行政和公共政策学界的研究中，政府工具（governmental tools, tools of government）、政策工具（policy instruments, policy tools）、治理工具（governing tools, governing instruments）之间虽然从学理上略有区别，但是在实际运用中并无截然界限。（见M. Howlett and M. Ramesh,1995：p80）在中国学者的研究中，这几个概念也常常不做明确区分。（见毛寿龙、李文钊，2004：p13） 因此在这里，我们亦不考虑这几个概念之间的细微差别，用“政府工具”通称之。 一、政府工具选择的一般理论 从发展脉络上看，政府工具选择的研究建立在对政府工具的识别（identifying）和分类（classification and categorizing）基础上。 西方学者们通过对政府过程的观察和研究树立起对政府工具研究的兴趣，最早研究的学者有E. S. Kirschen, D. Dahl, C. Lindblom等。 早期研究着重对政府工具的识别和分类， E. S. Kirschen识别出64种工具。对工具分类做出贡献的有C. Hood, McDonnell and Elmore, Doern and Phidd, G. Peters, L. Salamon等。 接着是对已经识别和分类的工具的特性（attributes）进行研究并分析其适用情境。 不同情境下政府工具的选择、组合及其绩效的研究。 图1：西方政府工具研究的一般逻辑 对于政府工具的内涵和分类前面的同学已有详细的介绍。 根据我查阅文献，将目前可及的文献中对工具的分类列表如下： 从理论上来说，不同的分类模式仅仅是为了从不同的角度识别和总结政府工具的各种特性。而在公共行政实践中，强制——混合——志愿的三分法则被广泛接受。应该承认，这种分类确实用一种浅显的分类原则将政府工具相对互斥（mutually exclusive）地分为了三个部分，较为合理。 从西方政府部门的官方文件中可以看出，这种分类原则也确实最为常用。（见Scottish Council for Voluntary Organizations,2003等） 而在政府工具选择的学术研究中，这种三分法也是最常使用的。（见G.Kelly,2004)因此在这里，我们也使用这个分类。 强制性工具（Compulsory Tools） 强制性工具又叫指导性工具（Directive Tools）或规制性工具（Regulatory Tools）。它的特点是用规制和直接行动的方式对市场组织和社会个体施加影响，以实现期望的政策目标。这种工具在人类历史上有着最久的历史，且很早就被人的理性所识别。 根据G. Peters的研究，强制性工具在现代民主制下，政府处理经济事务时尽可能少地采用，理论上仅以纠正市场失灵为例外。而在社会事务上，由于吸毒、种族歧视、刑事犯罪和恐怖主义等问题，社会领域上使用强制性工具的情境（context）大大扩展，使用频率也明显提高。 强制性工具的主要亚系统工具（Sub-system Tools） 规制（Regulation）——用法律和行政规范限制不期望的行为发生。 公共企业（Public Enterprise）——由国家所有的企业提供公共物品，全部垄断或基本垄断，留给私人部门和个人很少空间。（leave little room for private sector and individuals） 直接供给（Direct Provision）——国家直接供给公共物品，私人部门和个人基本没有参与空间。（leave no room for private sector and individuals） 志愿工具（Voluntary Tools） 志愿工具是指在所期望实现的任务（desired tasks）上，较少政府的介入，而由民间力量或市场自主运作。 （见M. Howlett a