政府规制的经济分析.pptVIP

第十一章 政府规制的经济分析 一、自然垄断及规制理论的简要回顾 二、政府规制（管制）含义 三、规制的产业定位和原因 四、规制的类型、方式和手段 五、管制的效率评价和发展趋势 一、自然垄断及规制理论的简要回顾 规制在西方70年代后逐渐发展成一门学科——规制经济学，1970年卡恩《规制经济学》出版为标志；1971年施蒂格勒《经济规制论》；1976年配尔兹曼《走向更一般的规制理论》；1973年贝利《法规性规制制约的经济理论》；1990植草益《公益规制经济学》；1991年托里森《规制与利益集团》等从公共事业、自然垄断产业的经济规制进行分析。最早提出自然垄断概念是约翰·米勒（1848），他是从自然资源的特征上来理解，认为地租是自然垄断的结果。托马斯·法勒（1902）是从经济特征的角度最早分析的，他把从来没有发生过竞争，或者即使发生最终也将失败的产业归为自然垄断产业，并列出其经济特征：该产业提供生活必需品；具有良好的地理条件和生产环境；产品无法储存；具有规模经济特征；通常只有一个企业来提供，供给具有稳定性和可靠性。亨利·亚当斯（1887）把产业按照规模效益不变、规模效益下降和规模效益上升分为三种类型，对前两种可运用竞争机制，规模递增产业实行政府规制。亚当斯把自然垄断的定义简化为产业的规模经济技术状况，把政府规制看作是维护大规模生产的优势和保护消费者免受垄断企业损害的重要手段。 。 理查德·埃利（1937）把自然垄断划分为三种类型：依靠独一无二的资源形成；以信息或特权而形成；由业务特征形成。并认为生产的规模经济导致自然垄断产业是不可竞争的。这一阶段理论看作是传统自然垄断理论。 后来学者们更多从规模经济和范围经济角度论述自然垄断产业特征，形成现代自然垄断理论。克拉克森和米勒（1982）认为自然垄断的基本特征是，在一定的范围内，生产函数呈规模报酬递增。由一个企业大规模生产更具有效率。如果有多家企业，就会有一个企业用降低成本的策略进行低价竞争，最终把对手挤出形成独家垄断。由于竞争无效率，为了提高效率，政府实行进入规制。平均成本递减说明边际成本曲线低于平均成本曲线，如果按照边际成本等于边际收益的原则定价，企业会获得超额的垄断利润，损害消费者利益。如果以边际成本等于价格的社会福利最大化原则定价，企业会亏损，在这种矛盾下需要政府进行价格规制。 80年代以来，自然垄断及规制理论有了新的理解，认为只把规模经济作为成因观点不全面。鲍莫尔（1977）在《美国经济评论》杂志上发表了“论对多产品产业自然垄断的恰当成本经验”一文中首次提出以多产品企业的成本劣加性定义的自然垄断。1981年鲍莫尔、潘扎尔和威利格在成本劣加性基础上提出范围经济概念，用范围经济和成本劣加性(成本次可加性、成本弱增加性、表明由一个企业提供整个产业产量的成本小于多个企业分别生产成本之和)来论述自然垄断理论，认为即使规模经济不存在，但只要单个企业供给整个市场的成本小于两个或多个企业分别生产的成本之合，即产生“一加一小于二”效应，该产业也是自然垄断产业。1982年三位学者又提出“可竞争市场”理论，在该市场不存在严重的进入退出障碍，新企业进入的潜在威胁会促使在位企业提高效率，即使只有一个垄断企业，只要政府放松进入规制，可竞争市场仍然能够实现较好的经济效率。定义在范围经济上的自然垄断理论和“可竞争市场”理论的观点，得到了众多学者们的支持。 二、规制含义和规制经济学的主要内容 规制问题近些年在国内外都是热门话题。作为经济学的分支，规制经济学（或管制经济学）在国内起步较晚。 规制指政府依据有关法律、法规，通过支持、许可或禁止、限制的手段实施的直接，间接对企业经营活动产生影响的行为。在不同时期，研究的侧重点（产业定位）不同有不同的定义，传播最广的定义是斯蒂格勒提出的：“管制是产业所需要的并为其利益所设计和操作的一种法规”。主体是政府。包括立法、司法、行政机构及各种协会。搞清与宏观调控、管理、产业政策、计划的区别。多数人认为，国家宏观调控属宏观经济学范畴，不属规制，与市场失灵有关的微观政策属规制，宏观调控，微观规制。 规制经济学主要内容大同小异，基本由经济规制（指对企业在价格、产量、进入和退出等方面的决策进行的限制）、社会规制（指在健康、安全和环境等方面的规制），和反垄断规制（企业兼并、串谋、市场集中等方面的限制和豁免）三部分构成。不同著作侧重点有所不同，也有人认为由两部分构成。 关于规制经济学的主要内容，有几点值得注意。 1、“经济规制”和 “社会规制”。所说的“经济规制”绝没有只限企业内部的涵义，而“社会规制”则指的是健康、安全、环境等非经济方面，这两个概念强调的都是性质，不是范围。