一体化管理体系内部审核技巧要点.ppt

人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 谢谢！ * * * * 质量 环境 职安 办公室内审检查表 5.5.3 4.4.3 4.4.3 查内部沟通和信息交流程序 《外部信息交流登记》《协议书或合同》《会议记录》?询问员工代表选举情况？查选举的证据？询问重大环境因素\重大危险源与相关方交流内容？是否形成文件？能提供何记录？ 7.4 4.4.6 4.4.6 调阅采购控制程序?查供方档案?询问选择\评价\再评价的准则有那些? 《采购物资分类表》《供方评价表》《外包方评价表》《合格供方（外包方）名录》《订货单》《协议或合同》、《供方档案》 《外包方档案》？询问如何施加环境影响和职业健康安全的影响？查合同文本施加环境和职业健康安全的影响的内容？ 8.2.3 4.5.1 4.5.1 询问培训有效性评估如何进行? 能否证实培训的有效性? 调阅绩效监视和测量程序? 询问环境绩效、职业健康安全绩效如何监控？ 询问运行控制效果\目标指标检查\管理方案实施情况? 询问环境和职业健康安全绩效监控结果？能提供何种例行监视和测量的证据? 是否具有实现目标指标的能力? 8.4 4.5.1 4.5.1 询问是否定期进行统计\数据分析?分析频次？为持续改进提供了哪些信息和证据? 4.5.2 4.5.2 询问如何实施合规性评价？查合规性评价程序？查合规性评价记录？ 8.5 4.5.3 4.5.2 针对存在的不符合\数据分析结果采取了哪些纠正或预防措施? 查纠正或预防措施记录单? 询问跟踪验证情况? * * 六、实施现场审核 * * 一）首次会议 会议应当是正式的，并保存出席人员的记录。会议应当由审核组长主持。 首次会议内容： 介绍与会者，包括概述其职责； 分别确认审核目的，范围和准则； 确认审核日程以及相关的其他安排； 介绍实施审核所用的方法和程序； 确认审核组和受审核方之间的正式沟通渠道； 确认已具备审核组所需的资源和设施； 确认有关保密事宜； 确认审核组工作时的安全事项、应急和安全程序； 可能的审核结论 * * （二）审核中的沟通 审核组内部的沟通 与受审核部门沟通 与管理者代表或最高管理者沟通 （三）信息收集和验证 信息源 收集信息的方法 验证收集到的信息 收集信息及验证中注意事项 * * * * （四）形成审核发现 审核发现的评审 审核发现的记录 内审员应掌握的审核技巧与方法 少讲、多看、多问、多听 正确选择对象提问，不要选无关人员 提问准确、切中要点 提问应封闭式与开放式相结合 提问应与索看文件、资料相结合 注意联想与追溯 制造良好的审核气氛 不带任何偏见，不受他人影响 内审员审核技巧对照表 实施内审（续） 现场审核获得客观证据的方式. 与受审核部门人员面谈 查阅受审核部门有关文件资料 观察受审核部门的工作场所、环境、实物等 问、听、看相结合 现场审核方法 问（面谈）：与被访人面谈、提问； 查（阅）：查阅相关记录和文件； 看（观察）：现场观察； 记（录）：记录审核过程的有关事实。 提问应注意事项 根据检查提纲提问，但不死板； 认真听取回答，边听边记； 及时抓住信息的线索； 注意对方的态度和表情（形体语言）。 查阅 文件的符合性、有效性、可操作性及其管理； 记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。 观察 产品的标识及状态标识； 生产环境条件； 检测环境条件 储存环境条件； 记录和文件保管情况； 生产、检测设备的状态； 生产、检测人员的操作状况。 记录 审核过程的记录.doc 时间、地点； 访问、调查的对象； 见证人； 设备、文件、产品的编号或图号； 见到的事实 不合格报告 1、不合格和缺陷 不合格：未满足要求 缺陷：未满足与预期或规定用途有关的要求； 不合格项：审核证据表明，某过程或活动不符合审核准则规定的要求。 2、不合格项分类 文件性不合格，如QMS文件不符合ISO9001标准要求； 实施性不合格，如过程或活动不符合审核准则的规定； 效果性不合格，如虽按文件执行，但未取得所期望的效果。 不 合 格 报 告 的 形 成 1、审 核 员 发 现 不 合 格 2、记 录 不 合 格 事 实 3、分 析 不 合 格 情况 4、请 陪 同 人 员 见 证 5、审 核 组 内 部 统 一 认 识 6、开 具