基金销售业务资格申请及信息备案相关表格要点S.docVIP

基金销售业务资格申请及信息备案相关表格 证券投资基金销售业务资格申请表 基金销售机构基本信息表 独立基金销售机构法人股东基本情况表 独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表 主要分支机构及基金销售业务负责人信息表 基金销售管理人员基本情况表 基金销售网点及销售人员信息表 基金销售信息管理平台功能自查表 基金销售机构内部控制情况自查表 10、独立基金销售机构重大变更事项备案表 10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构 10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围 10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更 10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更 10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更 10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资格人员少于10人 11、基金销售结算资金专用账户备案表 12、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表 13、基金销售支付结算机构备案表 附件1： 组织机构代码： 证券投资基金销售业务资格申请表 销售机构名称 （加盖印章）： 填 表 日 期： 中国证券监督管理委员会 2013年3月制 一、承诺函 机构类型 序号 承诺事项 承诺 全体机构 1 本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规 □