交易資訊儲存庫系統操作_第三階段.pptVIP

報表製作功能 日報表 以下拉式選單選擇日期，最近的一份日報表日期為前一營業 點選「下載」，可開啟報表檔案 * 報表製作功能 日報表 進入excel畫面後請點選「日作業」 * 日報表 日期輸入欄位請填入與日報表查詢功能所選擇之相同日期 報表製作功能 * 報表製作功能 日報表 * 報表製作功能 月報表 * 報表製作功能 月報表 點選下載 * 月報表 進入excel畫面後請點選「月作業」 報表製作功能 * 月報表 新增event申報月報表 新增第三階段產品月報表 報表製作功能 * 測試作業說明 * 開放測試環境: 1.時間： 本(102)年6月10日至7月31日 下午2時至5時申報測試，下午5時30分下載報表 2.測試軟體：衍生性商品資訊儲存庫申報軟體0.05版，於本(102)年6月10日上午開放下載(網址：.tw-證券商服務-電腦作業-衍生性商品資訊申報系統) 3. 登入時選取「測試主機」登入測試。 測試時請以系統預設帳號登入 1.帳號一(帳號tr001、密碼tr001abc) 一般申報、文件上傳 2.帳號二(帳號tr002、密碼tr002abc) 一般申報、文件上傳 3.帳號三(帳號tr003、密碼tr003abc) 一般申報、文件上傳 4.帳號四(帳號cf001、密碼cf001abc) 免比對確認作業 測試作業說明 * 第三階段系統於本(102)年7月1日正式上線，屆時請改用新版軟體(1.02版)進行資訊申報作業。新版軟體1.02版，於6月28日開放下載(網址：.tw-證券商服務-電腦作業-衍生性商品資訊申報系統) ? 第三階段新增申報表單權限，請 貴單位於本(102)年7月1日使用主管帳號設定相關作業者權限，以利次日(7月2日) 能正常作業。 1.首頁??衍生性商品??衍生性商品交易資訊儲存庫專區??法令及相關公告 主管機關函令與公告 櫃買中心函令與公告 儲存庫系統管理規定 儲存庫系統契約 交易證明文件申請表 櫃買中心網站資訊 * 2.首頁??衍生性商品??衍生性商品交易資訊儲存庫專區??文件下載 各階段媒體傳檔格式 說明會簡報資料 申報作業常見問題集 操作手冊 簽約機構一覽表 櫃買中心網站資訊 * 3.首頁??證券商服務??電腦作業??衍生性商品資訊系統 系統檔案下載 終端設備連線及異動作業申請函 終端設備連線及異動申請表 使用者代號申請表 櫃買中心網站資訊 * 常見問題 Q1:請問TR申報內容常見之缺失為何? A1: 漏報無本金遠期外匯及外匯交換交易。 ? 無本金遠期外匯交易名目本金申報錯誤。 ? 陽春型利率交換交易未申報期初收付幣別及金額。 ? 無本金遠期外匯及外匯交換交易有重複申報。 ? 欄位內容填報錯誤，如：交易對手類別、交易對手名稱、統一編號、生效日、交易動機等。 ? * 常見問題 Q2:請問TR內部管理作業常見之缺失為何? A2: TR帳號使用者之權限設定，未留存申請資料，無法確認是否依核准內容辦理設定。 ? 數人共用同一TR申報帳號密碼，權責未明。 ? 申報及更正TR資料時，尚未建立覆核制度。 ? TR申報作業尚未納入自行查核及內部稽核項目。 ? * 常見問題 Q3:因衍生性商品履約而產生的無本金遠期外匯、外匯遠期或是外匯交換契約應如何申報? A3:請依第一階段FXD之格式申報，若因履約而產生之FXD申報於免比對交易抽樣作業中被抽中，則請上傳原始之衍生性商品交易證明文件。 Q4:IRS2於申報提前解約或提前履約(EVENT)時，名目本金應如何填報？ A4:請填報利息收取方資訊的名目本金。 * 常見問題 Q5:若機構現行的狀況為沒有交易也沒有餘額，是否完全不需要申報？ A5:若機構為沒有新交易也沒有衍生性商品餘額，TR之簽約機構仍須每月申報 總資產總負債月報表 當月申報資訊確認作業 Q6：第三階段須申報PVBP之商品為何? A6：TR第三階段須申報PVBP之格式為IRS2、IRO、SWPT與CDS * 常見問題 Q7:承作陽春型之CCS時，若利息收取方或是利息支付方之利率條件為固定利率，則利率指標天期、付息周期與利率指標重設週期應如何填報？ A7:利率指標天期與利率指標重設週期請填空白，利息支付周期依實際之天期填入。 Q8:承作陽春型遠期利率協定(FRA)時，則利率指標天期、付息周期與利率指標重設週期應如何填報？ A8:若為浮動利率，利率指標天期依實際之天期填入，利息支付周期與利率指標重設週期請填空白，若為固定利率，利率指標天期、利息支付周期與利率指標重設週期請填空白 * * 簡報完畢 敬請指教 聯絡人：櫃買中心債券部黃仁宏專員 TEL: e-mail: fred@.tw 聯絡人：