毕业论文（参考）转型国家国有企业改革研究.docVIP

转型国家国有企业改革研究 ——中俄比较的视角 理论综述部分 一、国有企业基础理论 世界各国在不同经济体制下和各个历史条件下都存在国有企业，这说明国有企业有其共性，这正是国有企业理论的立足点（Bos，1986）。从理论意义上看，国有企业理论可以概括为企业性质、企业行为、企业经营机制和企业制度理论等四个逻辑层面（李建春，2010），结合本文研究的课题，这里仅围绕国有企业的性质对国有企业的内涵、定位及存在的一般含义进行综述，旨在搞清楚国有企业的性质解决的问题是什么？国有企业为什么存在？它是一种什么样的制度形式？它与国家制度和企业制度的关系是什么？它的基本社会功能是什么？为什么有了其他的政策工具还必须存在国有企业？首先对西方学者对该方面的研究作文献回顾，然后介绍国内学者的研究，最后给出本文将要研究的国有企业的定义。 1. 西方学者对国有企业理论的文献回顾 在西方，国有企业理论是伴随着国家干预市场理论成长起来的，作为市场机制的一种补充形式，国有企业是校正市场失灵和推行国家干预政策的产物，它的产生与存在，有着深刻的理论基础。 西方不同经济学派对国有企业产生和存在的解释有着一脉相承的体系。德国经济学家李斯特的《政治经济学的国民体系》一书中系统提出了国家干预理论。李斯特的贸易保护主义理论虽未直接催生出国有企业，但却为市场经济中国有企业的生存奠定了理论基础。与李斯特不同，庇古着眼于国内，他从福利经济学的角度出发，同样也推论出国家干预的必要性。庇古认为，一切社会科学的主要目的都在于如何有助于改善社会状况，增进国民福利，而国民福利取决于两个因素，一是国民净产品，一是国民净产品的配置。由于存在市场失灵，一些产业中的私人企业为了追求私利，而影响了国民净产品的产出。此外，市场机制也难以解决国民净产品的优化配置问题，使得国民福利难以实现配置最优化。为此，国家干预就变得十分必要。在国家干预有多种形式中，建立国有企业是其中重要的一种。在此之后，又出现了凯恩斯的国家干预理论。凯恩斯认为，资本主义社会之所以会发生生产过剩，出现非充分就业，其关键在于社会的有效需求不足，即对于消费商品和投资商品的需求双重不足。而要增加需求，就需要政府通过刺激需求来达到充分就业。政府的刺激手段有多种形式，有财政政策、有货币政策，也有国有企业政策。有许多欧洲国家，就是主要依靠强有力的国有企业政策，使经济走出了低谷，实现了工人的充分就业。在凯恩斯以后，新古典综合派的代表人物汉森、萨缪尔森、罗伯特、索洛、托宾等人，以及新剑桥学派的罗宾逊、斯拉法、卡多尔、帕西内蒂等人，都对国家干预理论的发展有所贡献。比如，萨缪尔森以灯塔为例，提出了对有些部门实行国有化的必要性。而汉森则认为，现代资本主义社会是私人经济与政府经济并存的混合经济制度，这更为国有经济乃至国有企业的存在确立了理论前提。 综合来看，西方经济学家认为，随着社会化大生产的高度发展，单纯地依靠市场机制己无法达到资源的最优配置，而传统上将国家管理经济的职能定位为消极的“守夜人”角色，己经难以适应现代市场经济发展的需要，因此，尽管各国的国有企业有着不同的产生背景和特定的任务，但是有一个共同点，即国有企业都是国家对经济发展加以调节和控制的产物。20世纪以来，尽管国有企业在各国经济总量中的比例时高时低，所发挥的作用有大有小，但是各国都十分清楚地意识到，没有国有企业提供的宏观经济外部性，国民经济的某些部门将难以发挥应有的作用甚至出现混乱，市场经济某些功能的正常作用将受到削弱，国有企业是现代市场经济不可或缺的重要组成部分。 而西方现有研究国有企业性质的理论多数是在传统经济学框架下研究市场经济条件下的国有企业，可以将国有企业性质分为三大类，即作为企业制度的国有企业、作为国家制度的国有企业和作为政策工具的国有企业。他们都讨论国有企业在市场经济条件下国有企业的特殊功能，在理论上也是逐步深入的过程。 一是作为企业制度的国有企业，即实现宏观经济功能的国有企业。一部分理论把国有企业作为一种企业形式，他们将现代企业理论作为他们分析国有企业的理论工具，并认为国有企业的首要功能是实现社会整体经济效益的增长。新古典经济学认为，私人企业追求个体利益的最大化，往往忽略社会整体利益，国有企业也因此而存在，以弥补“市场缺陷”或弥补“私有产权的缺陷”。国有企业从事那些技术水平高、投资大、风险高、无盈利和自然垄断的行业，以满足社会公共需求、限制私人垄断、稳定产业基础、增强国际竞争能力、保护国家安全等宏观经济目的。Lange（1936），Bruce(1998)都持有这种观点。YoungFinger（2005）基于对私有企业的局限的分析来说明国有企业的合理性。 国有企业在这里被认为是一种企业制度，用于弥补现有制度的缺陷，实现经济社会整体利益的增长。我们认为它的不足在于：（i）这些观点基本上