公司法修改以来股东权纠纷案件的调查与分析.docVIP

公司法修改以来股东权纠纷案件的调查与分析 2005年，我国对《公司法》进行了修改，在许多重要规则和公司制度上都做出了新的突破，但其中也存在一些不足。《公司法》于2006年正式施行以来，最高人民法院已经先后颁布了三个司法解释，目前第四个司法解释的征求意见稿也已经公布，充分说明了公司法律关系的复杂性。在公司法律制度中，对于股东权利的保护是其核心内容之一。本课题希望通过对我市2006年以来立案并审结的涉及股东权利的案件进行调研与统计分析，力求对《公司法》中股东诉讼机制在审判实践中的运行情况及此类案件的发展趋势与规律进行准确了解和把握，同时对司法实践中常见的法律问题进行探讨与反思，以期为规范并统一股东权案件的审理提供必要的理论支持和实践依据。　　一、我市审理股东权案件的特点　　在研究的过程中，课题组对一审案件与二审案件进行了分别统计。需要说明的是，课题组所统计的案件类型，除了包括一般意义上的股东权案件，即股东自益权和共益权案件外，还包括与股东权利密切相关的股东资格确认类案件，而公司解散、清算纠纷方面的案件则未被纳入统计范围。　　（一）股东权案件审理难度大、判决率较高　　2006年至2011年上半年，我市法院立案并审结的一审股东权案件共计495件2。其中判决案件279件，调解案件71件，撤诉的案件111件，其他方式结案的案件34件（包括裁定驳回、移送等）。具体可参见下图：　　从中可见，股东权案件判决比例较高为57%，调解率仅有14%，反映出股东权案件的审理难度较大。由于关系其自身的切身利益，当事人作出让步的余地有限，因此其调解率相对于其他案件处于较低水平。在判决案件中，由股东方提出诉讼请求并得到法院支持的案件有146件，占所有判决案件的一半以上。另外，根据对每年结案类型分布状况所做的统计，各年份的判决比例基本都在50%以上。详见下表：　　（二）案件主要集中于有限责任公司　　在全部案件中，涉及股份有限公司的案件仅有12件，仅占2.4%，其中还有7件股份有限公司是作为第三人参加诉讼的。涉及有限责任公司的股东权案件则占据着绝对的比例。究其原因，一方面是由于股份有限公司制度相对健全，各项机制比较规范，另一方面也与股份有限公司案件一般标的较大，中、基层法院受理较少有关。为此，除特殊说明外，本课题所研究的股东权诉讼仅限于有限责任公司的相关诉讼。　　（三）案件对经济环境变化的反应相对滞后　　我市审理的股东权案件从整体上看比较平均，年均90件。仅在2009年有过一个高峰期，达到了131件，其中在股东资格确认、知情权案件方面超出平均值60%以上；股权转让纠纷也超过平均值近40%。虽然只从个案上考察无法发现其背后的原因，但从国际国内的背景分析，不排除2007年美国次级贷危机爆发以来，陆续波及到国内所带来的影响。在随后的2010年，随着国内经济形势好转，市场预期向好，案件数量又回落到一般水平。这一变化轨迹提示我们，人民法院法官应注意把握国际国内经济社会发展变化的脉搏，以提前对案件发展趋势作出判断和应对。　　（四）滨海新区股东权案件上升明显　　课题组对于市区、滨海新区、其他区县三个不同区域的股东权案件进行了统计3。根据统计，自2005年新公司法颁布以来，我市审理的股东权案件分布情况如下：市内六区案件210件，占42%，滨海新区149件，占30%，其他九个区县136件，占28%。市内六区虽然地理面积最小，但由于发展起步较早，同时也是天津市的主城区，配套健全，各项经济活动繁荣，因此产生的股东权案件也相对较多。如果不考虑中、高级法院审理的案件，单从基层法院审理案件的情况统计，上述区域案件数量分别为：市内六区173件，占45%（其中和平区为51件，占市内六区的29.5%）；滨海新区114件，占30%，其他九个区县96件，占25%，比例基本相同。三个区域基层法院审理的股东权案件，每年所占比例的变化如下：　　从中可以看出，滨海新区股东权案件在全市所占的比重，从最初的4%、6%，到后来逐渐增长至20%以上，在2009年股东权案件大幅增长的时候与其他两个区域的案件数基本持平，体现出随着滨海新区开发开放的不断深入，随着公有制企业改制的不断深入及经济政策的逐步开放，公司活动越来越频繁，相关纠纷也随之增多。4　　（五）判决案件上诉率高　　根据案件的审级，全市各基层法院共审结2006年以来立案的一审股东权案件383件，中、高级法院共审结一审股东权案件112件（其中包含45件涉外案件）。此外，中、高级法院还审结了204件上诉案件，此类案件上诉率达到了73%。在上诉案件中，最终仍以判决方式结案的有121件，占59%，其中维持原判的案件93件，二审维持率为77%。　　（六）在传统案件居高不下的同时新类型案件日益增多　　修订后的公司法赋予了股东更多的权利，产生