美国证据开示制度对完善我国证据交换的启示.docVIP

美国证据开示制度对完善我国证据交换的启示 　　摘 要：美国民事证据开示制度建立在当事人主义诉讼模式之下，主要强调双方当事人在庭审之前从对方处获取“证言、文件及其他证据”，并在此基础上积极主动地促进案件的和解。我国现行民事诉讼法没有规定民事证据开示制度，仅存在与此相类似的庭前证据交换制度。在分析证据开示制度的完善性的基础上，试图寻找该制度对于完善我国民事证据的庭前交换制度的启示。 中国论文网 /4/view-7040857.htm 　　关键词：证据开示；当事人主义；庭前证据交换 　　中图分类号：D920.0 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2015）09-0084-02 　　一 　　在英美法系国家，“证据开示程序……是指各方当事人在庭审之前从对方当事人处获取证言、文件及其他证据的一种程序”。[1]该制度在英文中存在两个对应的词汇，即discovery和disclosure。前者常被翻译成“发现”或“披露”（被动性的）。而后者则常被翻译为“开示义务”（主动性的）常用来指“一方对另一方的审前主动披露”[2]。 　　（一）美国证据开示制度的历史发展 　　美国的证据开示程序被正式确定为一种法律制度是在1938年的《联邦民事诉讼规则》，在此之前美国一直采用英国的普通法诉讼程序[3]。证据开示制度被《联邦民事诉讼规则》完整系统的确定下来之后，在诉讼实践中，该制度的重要性愈加凸显，同时其制度设计上的一些问题也逐渐暴露。为此，立法者分别于1970年、1980年、1983年、1993年和2000年对证据开示制度先后进行了五次改革。 　　（二）证据开示制度的目的 　　“美国最高联邦法院认为，证据开示制度的目的在于，使审判能够在光明之下进行，它必须排除借裁决演恶作剧的游戏，即裁决不应是对立当事人及其律师开展智力竞赛的舞台，而应是追求真实和正当结果的场所。”[4]具体而言，美国民事诉讼设立证据开示程序所欲达到的目的：其一，遏制“诉讼突袭”，防止审判拖延；其二，最大限度地发现客观真实，追求审判实体公正；其三，整合案件焦点，便于集中审理；其四，促进审前和解结案，减轻审判负担。其五，达到一定的证据保全的作用。 　　上述具体目的背后的深层价值可以归结为两个方面，即司法公正和诉讼效率[5]。首先，就司法公正而言，证据开示的首要目的是保证开示证据的真实，这体现了对案件真实的追求。其次，就诉讼效率而言，审前开示相关证据，排除不相关因素，整合案件争议焦点，有利于贯彻集中审理和言词辩论原则。 　　（三）美国证据开示制度的具体规定 　　1.开示期间。一般观点认为，美国证据开示的期间始于起诉后，终于开庭审理之前，即所谓的庭前开示证据。 　　2.开示的内容。美国证据开示程序的运作，1993年之前一直采用的是回应式，即“发现”机制，在英文中对应discovery。前已论及discovery具有被动性，具体到制度中，无论是证人证言的录取，还是文书、物证的获取，都是一方向另一方提出请求后进行的。为了“加快双方之间有关案件的基本信息的交换以免除因要求提供此类信息而涉及的文书工作”，1993年对程序运行进行了改革。改革之后，一方事人要求对方开示证据之前有义务主动向对方“自主开示”（disclosure）有关证据和信息，然后才有权利要求对方开示证据。这些“自主开示”的证据和信息主要包括：（1）当事人及其他诉讼参与人姓名、住址；（2）与当事人在诉答文书中所主张的特定事物有关联的所有文书、数字、记录等资料的文书目录；（3）与损害赔偿金额有关的计算书以及所根据的文书；（4）作为判决根据的保险合同或者其复印件[2]。 　　3.开示的范围。美国《联邦民事诉讼规则》第26条的规定，当事人可以获得除保密特权外的任何有关事项的发现。“这些发现与系属诉讼标的的事项相关，不论它是关系到要求发现任何书籍、文件或其他有体物的存在、种类、性质、保管、状态和所存地方以及知悉任何发现事项的人的身份和住所，只要该信息或证据可能会引出所许可的证，即可要求对方或第三人提供，被要求提供方不能以所要求的信息在开庭审理时不可能被法庭采纳为证据为由拒绝提供”[6]。 　　由此，证据开示范围极广，凡与案件有关联性的事项皆可作为证据开示对象。证据开示制度作为发现案件真实的重要手段，开示内容越宽广，越有助于双方当事人获取案件信息，这也是证据开示制度的重要机能之一。 　　4.开示的方法。美国《联邦民事诉讼规则》具体规定了向对方当事人或诉讼外第三人收集与案件有关的证据和信息的五种方法，诸如笔录证言、要求提供文书、身体和精神状况检查等。 　　由此规定可分析得知，首先，证据开示程序的主体是双方当事人，法院并不直接介入当事人之间对证据的开示；其次，证据开示的方法较为多样性，且具有一定的技术性；再次，证