杭州地铁一号PPP模式的实践与思考方案.ppt

第一章 项目简介 第二章 项目实施过程 第三章 项目核心项 第四章 项目主要内容 PPP-(public-private-partnership )是指公共基础设施建设领域的一种新型的项目融资模式，是为了共同完成有关公用事业项目的投资、建设、运营任务的政府民间合作制。 BOT-(build-operate-transfer) 即“建设-经营-转让”。以协议为前提，由政府颁布特许，允许在民间企业在一定时期内筹集资金建设并管理经营。 第三章 项目核心 3.14《合作合同》主要分歧事项 11.先进经验、技术作为合作条件 港铁：港铁不同意作为合作条件，仅同意作为乙方义务，且也不同意无偿提供合作条件之外的先进经验和技术，只是负责“引进”。 我方：坚持作为合作条件，作为乙方义务的无偿提供合作条件之外的先进经验和技术，仅向乙方及其关联公司之外的第三方支付必要费用。明确作为合作条件和合作义务的技术清单。 结果：港铁同意：按谈定技术清单提供技术，并作为合作条件和合作义务，无偿提供合作条件之外的先进经验和技术。 双方同意，根据商务部审批要求，明确作为合作条件还是作为合作义务，并将技术内容及清单作为合作合同的附件 第三章 项目核心 3.15《合作合同》主要分歧事项 14.合作双方在合作公司中的权益的转让 港铁：要求删除合作方不得转让特许权；转让为前全部股权，而不是部分股权；股权价值的评估方法为产业评估法。 我方：不接受删除“合作方不得转让特许权”，不同意产业评估法。 双方同意：任何一方都不应转让（包括向合作另一方和/或其关联公司和/或任何第三方）其在合作公司中的全部或部分股权，除非该转让经市政府或市政府指定机构预先书面同意。为避免歧义，经市政府或市政府指定机构预先书面同意的转让，必须是一方的全部股权，而非一方的部分股权。 第三章 项目核心 3.16《合作合同》主要分歧事项 15.合作期限 港铁：提出合作期限为特许经营期满后三个月； 我方：期满后六个月。 港铁同意：合作期限为特许经营期满后六个月。 3.17《租赁协议》主要分歧事项 第三章 项目核心 1.合作公司投资主体 2. A部分范围 3.租赁的含义 4. A部分的租赁移交 5. A部分使用权益授予 3.18《租赁协议》主要分歧事项 第三章 项目核心 6.地铁集团披露义务、持续提供信息的义务 7. A部分洞体和结构以外部分的质量责任承担 8.未使用完毕的预留更新资金的归还 9. B部分建设工程投资额的定义 10.租金调整 3.19《租赁协议》主要分歧事项 第三章 项目核心 11.租金支付 12.租赁保证金 13.地铁集团保证 14.特许经营公司的陈述和保证：及时报告设施情况 15.租金冲抵违约赔偿金 3.20《租赁协议》主要分歧事项 第三章 项目核心 16.地铁集团陈述与保证 17.地铁集团转让A部分 18.法律变更导致租赁终止 19.提前终止事项,关于持续经营义务及终止后的A部分使用费用支付。 20.归还时的技术转让 21.归还保函 第四章 项目主要内容 4.1《特许协议》主要内容 第四章 项目主要内容 第一章 特许权 （项目名称、内容和项目协议结构；特许权授予及经营期） 第二章 项目建设 （投资额；双方义务；设计；变更；调整；工期验收及延误） 第三章 客运服务 （试运营与正式运营；提供客运服务；票价及补偿） 第四章 特许经营期的其他规定 第五章 特许经营公司融资及先行回收投资 4.2《特许协议》主要内容 第四章 项目主要内容 第六章 特许经营期届满的项目设施的移交 第七章 特许协议双方的一般权利和义务 （股权转让限制：杭铁一号线公司51%,港铁杭州49%) 第八章 协议的转让、合同的批准、解释规则 第九章 争议的解决 第十章 其他 4.3《特许协议》主要内容 第四章 项目主要内容 附件1 第一部分 A部分及共享资源工程内容描述 投资分类 投资拆分方案 （市政府投资） A部分及共享资源 前期工程+土建工程+轨道+车站地面建筑+主变电所（包括土建，楼宇，装修）+人防门（防淹门）+疏散平台（绝缘复合材料）+控制中心大楼+清分中心+票卡+PIS线网总中心 （特许经营公司投资） B部分 机电工程+车辆+装修与标识+电缆支架 杭州地铁一号PPP模式的实践与思考 目 录 第一章 项目简介 1 PPP模式的定义 第一章 项目简介 PPP模式的特点 1.以特许权协议为基础，并通过签署合同来明确双方的权利和义务。 2.共同投入资金，共担风险，共享效益。 3.既减轻了政府