1.上市公司和相关中介机构篇.ppt-中国证监会.pptVIP

中国证监会青岛监管局行政审批备案事项取消调整后续管理和衔接工作安排 上市公司和相关中介机构篇  为大力推进监管转型，今年以来中国证监会对现有的行政审批及备案类事项进行了全面清理。青岛证监局根据证监会公告〔2015〕11号、《关于做好部分备案类事项取消调整的后续管理和衔接工作的通知》（证监发〔2015〕15号）、《关于做好涉及证券期货经营机构的限制约束类部函废止的后续管理和衔接工作的通知》（证监办发〔2015〕22号）等文件要求，研究制定了后续衔接工作安排，具体如下： 后续管理和衔接工作安排依据及背景 首发/行政审核事项 序号 事项名称 处理依据 后续管理和衔接工作安排 1 取消申请上市的企业和申请再融资的上市企业环境保护核查报告 《关于做好部分备案类事项取消调整的后续管理和衔接工作的通知》（证监发〔2015〕15号） 一是关注当地媒体及舆论信息报道，发现重大风险问题及时上报。 二是强化与相关中介机构的沟通交流，推动中介机构认真履行保荐与督导责任。 重大资产重组/行政审核取消事项 序号 事项名称 设定及处理依据 后续管理和衔接工作安排 2 取消非股份对价的重大资产重组的行政审批，对不构成借壳上市的上市公司重大购买、出售、置换资产行为取消行政审批 修订前的《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第73号），新修订的《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第109号