以风险为导向的内部控制自我评价(兆泰投资)要点解读.ppt

* 内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施 董事会下设战略委员会、提名、薪酬与考核委员会和审计委员会。 除战略委员会外，其他三个专门委员会成员中独立董事占多数，并由独立董事担任主任委员，其中审计委员会全部由独立董事组成 监事会有六人组成，其中两名为职工监事。监事会设监事会主席一人，副主席一人。 * 内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施 公司制度建设方面 为使股东大会、董事会、监事会科学决策和规范运作，公司在严格遵循适用法律和公司章程的基础上，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》，以及《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》和《独立董事工作制度》。 * 内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施 为使管理层规范运作，及时准确地进行对外信息披露，公司还制定了《总经理工作细则》、《对外信息披露工作管理规定》、《投资者关系管理办法》和《涉及对外披露的重大信息内部报告规定》，以及《信息披露委员会工作规则》等一系列内部规则。 * 内部控制缺陷的整改情况及重大缺陷拟采取的整改措施 内部控制方面 公司已着手建立和完善内部控制制度。《内部控制手册（草案）》的出台得到了广大职工的认同和遵守。****年，公司顺利通过了外部审计师的内控审计，成为符合控制要求的央企控股公