经纪业务操作中的法律风险及其防范详细分解.docVIP

经纪业务操作中的法律风险及其防范 证券公司作为非银行金融机构，通过经营风险获取收益，因此，我们常说证券公司的业务是高风险的业务，在收益和风险密不可分的情况下，我们追求的目标是：风险最小化时，获取一定收益；收益最大化时，将风险控制在一定范围内，所以说，风险在这个行业内是无法避免的，只能适当加以控制。 本内容所涉及的证券经纪业务属于证券公司一项最为传统的业务，它的盈利模式是通过为客户提供一定服务从而获取手续费， 业务本身并不经营风险。在这项业务中，只要证券公司完全按照法律法规以及公司规章制度和业务规程办理业务，除了一些历史遗留尚待逐步清理和控制的风险外，其风险完全可以规避和消除。因此， 经纪业务的规范发展观要求我们既要开拓业务，也要控制风险。本章要探讨的是证券经纪业务的操作风险，这也是证券经纪业务发生风险问题最普遍的风险类型。我们将从以下几个方面探讨经纪业务操作风险及其防范问题。 第一节 证券公司经纪业务的定义及法律关系 一、证券经纪业务的意义及服务范围 经纪业务又称代理买卖证券业务，即证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券。证券公司作为中介，提供证券交易的场地和设施，并根据客户委托为其开立股票账户和资金账户、存取资金、根据其对证券品种、价格和交易数量的选择进行证券交易，还要负责清算交割等等。除了上述证券代理买卖以外，证券公司所属证券营业部或证券服务部还需要从事代理证券的还本付息和分