NIE制度变迁路径依赖与经济发展摘要.ppt

第十讲 制度变迁、路径依赖与经济发展 历史为什么是重要的？ 什么是经济增长的源泉？ 为什么国富国穷？ 为什么同样的制度在有的国家促进了经济发展，而在有的国家却导致了衰退？ * 制度变迁 制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程 “公共品”属性使其面临诸多技术的和社会的限制条件 有效的制度变迁与无效的制度变迁 制度变迁的原因 外生变迁：经济性、政治性、社会性、观念性等因素（如人口、技术、宗教）的累积性变化引起具体制度变迁 内生变迁：制度内部的不协调引起制度变迁 * 有效的组织和企业家是制度变迁的关键 竞争与生存压力激励组织进行技术、知识创新，改变制度 组织的活动决定了制度变迁的方向 组织是制度的函数 熊彼特：“企业家”的定义 企业家的特殊知识与能力：由制度结构“圈定” * 制度变迁的动力： 相对价格的变化（要素价格、信息费用、技术等）改变了激励结构 偏好的变化 相对价格的变化也会引起偏好的变化 制度均衡：近似于帕累托状态，并不一定是最佳状态 相对价格与偏好的变化改变了制度变迁的成本和预期收益，但有时并不能打破现有的制度均衡 * 制度需要为组织提供“适应效率”（使组织具有创新的能力和愿望） 允许组织决策、试验，提供创新的机制 能消除组织的错误，分担组织创新的风险，保护产权 * 诺思关于制度变迁的一般模型 模型假定 制度变迁诱致因素在于主体期望获取最大的潜在利润，这是在现有的制度安排中主体无法获取的 这种外部利润的存在表明社会资源配置未达到最优状态 通过制度创新，使外部利润内部化 外部利润的来源 规模经济 外部经济内部化 克服对风险的厌恶 交易费用转移与降低 * 制度均衡的几种状态： 已经获取了要素产生的潜在收入； 潜在利润依然存在，但改变现有制度安排的成本过高，超出潜在利润； 不对制度环境做出改变，不可能实现新的收入分配 制度变迁的前提条件 制度安排创新的潜在收入会增加 制度安排的成本可能下降 法律政治的某些变化可能影响制度环境 制度变迁中的成本-收益分析异常复杂 * 制度安排的层次 个人、团体、政府 制度安排确定在哪一层次，取决于 各种层次中收益与成本的比较（组织成本、强制服从成本等） 制度安排中受影响团体相对的市场和非市场力 * 影响潜在收益与成本的因素 市场规模 技术 知识与教育 各种团体的预期 组织费用 政府权威 * 制度变迁中的时滞：制度创新滞后于潜在利润的出现 认知与组织 发明 菜单选择 启动时间 * 诱致性制度变迁 制度安排的变更，由个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行 盈利性 自发性 渐进性 * 强制性制度变迁 由政府命令或法律引入来实现 规模经济 组织的成本-收益计算与国家的成本-收益计算不一样 强制性制度变迁的局限 * 二者的比较 制度变迁的主体不同 制度变迁的优势不同 面临的问题不同 * 路径依赖 生物演变中的路径依赖： 生物学家在研究物种进化分叉和物种进化等级次序时发现，物种进化一方面决定于基因的随机突变和外部环境，另一方面还决定于基因本身存在的等级序列控制 物种进化时偶然性随机因素启动基因等级序列控制机制，使物种进化产生各式各样的路径，并且这些路径互不重合、互不干扰 古尔德( Gould) 在研究生物进化中的间断均衡(punctuated equilibrium) 和熊猫拇指进化问题时，提出生物演进路径机制以及路径可能非最优的性质，并明确了“路径依赖”的概念 * 技术演进中的路径依赖 技术变迁是一个具有正反馈机制（positive feedback）的随机非线性动态系统，一旦为某种偶然事件所影响，就会沿着一条固定的轨迹或路径一直演化下去；即使有更佳的替代方案，既定的路径也很难改变，即形成一种“不可逆转的自我强化趋向” 多重均衡。系统演进的结果不是单一的，而是存在多种选择的方案 闭锁。一旦偶然性因素使某一方案被采纳，收益递增机制便会阻止它受外部因素的干扰或被其他方案替代 可能非效率。人们对其他方案的利用开发和动态认识被阻止，从而使陷入闭锁状态的方案并非最优 路径依赖。系统演进的路径决定于系统的初始状态，对初始状态中的偶然性事件十分敏感，系统一旦采纳某方案，该系统的演进路径便会呈现前后连贯、相互依赖的特点 * A·P·David：导致技术变迁路径依赖现象的主要原因为技术的相关性、投资的准不可逆性和规模报酬递增 Arthur： 研究了技术变迁中递增报酬与路径依赖的关系，技术通过4种机制显示报酬递增：干中学、网络外部性、规模经济以及适应性预期 QWERTY键盘与DSK键盘 * Liebowitz and Margolis： 两个方面可阻止路径依赖过程产生非效率的结果，一是人们对选择带来结果的预见，二是可以运用直接沟通、产品推广等方式，协调人们的选择。 只要潜在收益大于补救的成本，有目的的