主承销业务后续管理概述.pptVIP

二、《应急管理指引》解读与实务 第十二条 提供信用增进服务的机构应及时评估突发事件的影响，依 据有关协议采取相应的偿债保障措施。 第十三条 信用评级机构应及时评估突发事件对企业和债务融资工具 信用级别的影响，开展补充尽职调查，在指定媒体披露不定期跟踪评级结 果。 第十四条 律师事务所应参与突发事件的处置工作，并就突发事件的 法律后果和影响发表法律意见。 事中要求（二）：其他中介机构的应急响应措施 二、《应急管理指引》解读与实务 第十五条 主承销商、企业和相关中介机构应在应急处置结束后，及时 对突发事件的发生、处置过程、处置结果以及损失进行全面评估和总结，完善应急管理预案，并向交易商协会提交应急处置报告。 事后要求：总结报告、完善预案 三、《债务融资工具持有人会议规程》解读与实务 召集人 发行人应当在募集说明书中约定持有人会议的召集人。召集人原则上为本期债务融资工具的主承销商。本期债务融资工具由多家机构联合承销的，召集人为负责后续管理的牵头主承销商。 三、《债务融资工具持有人会议规程》解读与实务 在债务融资工具存续期间，出现以下情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。 ???（一）债务融资工具本金或利息未能按照约定足额兑付；?? ???（二）发行人转