第四讲行为空间管理、缔约与交易(制度与契约经济学-上海财经大学,李健)材料.ppt

《制度与契约经济学》 授课人：李 健E-mail: lijian789@126.com 上海财经大学财经研究所2004年秋 第三讲回顾 产权或许不必要 所有权不是权 决定主体效用水平的全要素分析 缔约主体的完全效用函数 第四讲行为空间管理、缔约与交易 广义行为 　　　广义地，行为包括主体（个体）的一切身心活动，也包括人类各种主体性组织的一切活动。 　（后者可以还原、解构到前者，因此事实上可以仅研究前者。即清晰了组织之相关个体之一切行为（自然包括相互间的关系），也就自然清晰了组织）。 广义行为之分类 （１）对所拥有的行为空间的现实占据实施（一般行为） 　　例如：持票进入音乐厅享受交响乐；一个人躲进无人干扰处思考如何进行股票投资或其他任何问题；上网瞎玩（假设你已购买“包月上网”或拥有其他免费上网途径）；使用电脑；喝茶，等等 （行为空间未必因此消失或显著变化，如：思想、呆在刚装修好的房子里、使用电脑） （２）对当前拥有的行为空间进行与“资产管理” 完全类同的管理：买卖、交易、重组、转移、闲置等等（当然，主体必须拥有“管理行为空间”的行为空间） （行为空间管理的是一类特殊的行为） 　　例如：承诺未来一段时期为别人服务或支付而换来现实的可执行行为空间（如预收服务费、银行按揭）、将银行现金转变成股票或家具或自己小店里的商品等 （行为空间未必不消失或显著变化，如：即时使用的电影票；草莓） 行为的目的和作用 主体广义行为的目的 　　主体的一切身心活动的目的自然是为了追求更满意的效用满足（未必能够“最大化”） 主体广义行为的作用 　　主体当前的一切身心活动，自然决定着主体当前的效用满足（或苦乐感觉） 　　相对于主体所拥有的商品货币类财富以至所有的“行为空间”而言，“身心活动”应当成为效用函数更直接、更合理的自变量。 　　——显而易见的事实是：“拥有”但不实施，并且没有相应的身心活动，对效用满足的影响与“不拥有”几乎完全等同。（拥有大量行为空间的心理安全感、踏实感，属于我们考虑的身心活动之列） 广义行为之特类：行为空间管理 　　主体对所拥有的行为空间（包括当前正占据执行的行为空间）进行综合管理，以谋求更满意的效用满足。它表现为个体对自己所拥有的一切“资源”或“财富”进行综合管理。 　　通常的“资产管理”即属此列。典型的商业组织有基金管理公司（动态资产组合管理）、投资控股类公司等。在严格意义上，所有企业的核心活动都可以归纳为“行为空间管理”。 “行为空间管理”类行为之特类：缔约与制度接受（广义交易） 　　缔约（制度接受），自然包括全部商品交易，属于行为空间管理的第一种类型——“与他人有交互作用”类行为空间管理。 　任何行为都是有成本的（任何行为都会耗费资源或占据资源） 　各种成本由此诞生：交易成本、抉择成本、行为空间管理成本等等　　　 几类成本的关系 行为空间管理成本严格包含制度（契约）成本 制度（契约）成本严格包含（商品）交易成本 几类成本的关系 对行为的另外一种分类： （１）决定如何行为——抉择 （２）实施抉择的内容——执行 　　　我们可以把前一部分行为——抉择所需占用或耗费的资源（的机会成本），定义为“抉择成本”；把后一部分行为——执行所需占用或耗费的资源（的机会成本），定义为“执行成本”。 　　　在现实中，在越来越多的领域， “抉择成本”越来越远大于“执行成本”。 　　　知道并决定“怎样做”，远比“做”本身更重要。 几类成本的关系 　　　行为空间管理成本、制度安排（缔约）成本、交易成本、生产成本作为相对完整的行为活动的成本，它们都分别包含“抉择成本” 和“执行成本”。 　　——“抉择成本” 和“执行成本”的划分使用于一切行为的成本耗费。 　　　同样，在越来越多的时候，这些成本构成中， “抉择成本”越来越远大于“执行成本” 　　　知道并决定“怎样做”，越来越比“做”本身更重要。 　　　关于信息成本，由于任何行为都需要信息支持，而获取信息、处理信息是需要成本的，因此信息成本是一切行为成本的构成部分之一。 　　　“抉择”是否下降归属于“信息处理”范畴，有待学界的约定。 缔约与制度接受 缔约主体所拥有的信息 （１）缔约主体对一切相关事情（过去、现在和未来之客体、自身）的信息的完全性（充分性）； （２）缔约主体间信息的对称性 缔约与制度接受 所有现实有效的制度（契约），都是相关主体愿意接受的。 （这包括奴隶制等任何强迫类制度或契约） 缔约与制度接受 特定主体的 “可接受契约域”往往是一个“契约集合”或契约区间，而非“契约点”。 　　例：两主体缔约；三主体缔约；多主体缔约 多主体博弈或交易，“解”往往不是唯一点，而是有巨大活动空间的“解集” 　　（现有均衡分析、博弈分析的弊端