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基金从业资格考试 考前押题（一） 承销押题卷七（解析） 单选题 1采用私募方式发行外资股的发行人,一般需要准备()。 A公开说明书 B信息备忘录 C招股说明书摘要 D招股章程 正确答案：B解析： 根据外资股发行对象的不同,发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。采用私募方式发行外资股的发行人,需要准备信息备忘录。 考点： 招股说明书的形式 2首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括( )。 A发行人律师及审计机构 B承销机构 C发行方式、发行对象 D发行额度、面值与价格 正确答案：A解析： 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知,其他需要在提示中说明的情况包括:发行额度、面值与价格;发行方式;发行对象;发行时间和范围;认购股数的规定;认购原则;认购程序;承销机构。 考点： 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知，其主要内容。 3境内上市外资股以()标明面值,以()认购、买卖。 A外币；人民币 B人民币；外币 C人民币；人民币 D外币；外币 正确答案：B解析： 境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。 考点： 境内上市外资股的投资主体 4申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的（）。 A净资产不少于1亿元 B净资产不少于2亿元 C净资产不少于3亿元 D净资产不少于5亿元 正确答案：C解析： 申请发行可交换公司债券的，上市公司最近1期末的净资产不少于3亿元。 考点： 申请发行可交换公司债券，应当满足的条件。 5上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。 A本次证券发行方案 B本次募集资金使用的可行性报告 C前次募集资金使用的可行性报告 D前次募集资金使用的报告 正确答案：C解析： 上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：本次证券发行方案；本次募集资金使用的可行性报告；前次募集资金使用的报告；其他必须明确的事项。 考点： 董事会决议 6发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请()批准。 A股东大会 B监事会 C主承销商 D董事长 正确答案：A解析： 发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,因行使超额配售选择权而发行的新股为本次发行的一部分。 考点： 超额配售选择权的实施。 7外国投资者以股权并购境内公司应报( )审批。 A中国证券业协会 B国家工商总局 C国家税务总局 D商务部 正确答案：D解析： 外国投资者以股权并购境内公司应报送商务部审批。 考点： 并购顾问的条件。 8无记名股票持有人出席股东大会的,应当于()将股票交存于公司。 A会议召开3日前至股东大会开幕时止 B会议召开5日前至股东大会闭会时止 C会议召开3日前至股东大会闭会时止 D会议召开5日前至股东大会开幕时止 正确答案：B解析： 无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开5日前至股东大会闭会时止,将股票交存于公司。 考点： 股东大会的召集。 9可转换公司债券的期限最短为()。 A4年 B3年 C5年 D1年 正确答案：D解析： 可转换公司债券的期限最短为1年，最长期限为6年。 考点： 可转换公司债券发行的期限。 10下列引起上市公司股份变动的情形中,无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。 A可转换公司债券转股 B增发新股 C分立 D送股 正确答案：A解析： 发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。 考点： 转股价格或行权价格的内容。 11外国投资者对上市公司进行战略投资,取得的上市公司A 股股份( )内不得转让。 A2年 B1年 C3年 D4年 正确答案：C解析： 外国投资者对上市公司进行战略投资,取得的上市公司A股股份3年内不得转让。 考点： 外国投资者对上市公司的战略投资 12有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的,原企业应予以撤销,原企业的国家净资产折成的股份界定为( )。 A国家股 B社会公众股 C法人股 D国有法人股 正确答案：A解析： 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其全部资产改建为股份有限公司的，原企业应予撤销，原企业的国家净资产折成的股份界定为国家股。 考点： 国有企业改组为股份公司时的股权界定。 13以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述,错误的是()。 A除金融类企业外，募集资金使用项目可以为持有交易性金融资产和可供出刊的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资 B不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 C募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影