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排查廉政风险阶段解析 一、梳理职权 列出清单 表1的填写要求： １、岗位职责和权力清单的确认。⑴一般管理岗位（含工人在重点岗位），由所在部门、单位党组织负责人确认；⑵初级管理岗位，由分管领导确认；⑶矿班子成员，党群副职由党委书记确认，行政副职由行政主要领导确认，党政正职由本级党委确认。 ２、部门职能和权力清单的确认。矿机关部门由分管领导审核确认；井（科）级单位所属业务部门（调度室、技术室等）由所在党总支（支部）审核确认。 3、单位管理权限和权力清单的确认。⑴段队（车间）级单位，报上一级党组织确认；⑵井（科）级单位，报矿党委确认。 （附样表1-1、1-2、1-3。） 二、绘制权力运行流程图 绘制权力运行流程图具体把握三项要求： １、要依据权力清单绘制权力运行图。 ２、每一项权力绘制一个运行流程图。 ３、绘制权力运行图，必须从权力运行的起始点直至终止点形成完整的运行闭合。 4、权力运行流程图的确认按权力清单确认办法进行。 （附流程图样板和模版表2-1、2-2、表2） 三、排查廉政风险点 （一）排查廉政风险点具体把握三个环节： １、要依据权力运行流程图查找廉政风险点。 ２、要重点从四个方面查找廉政风险点。⑴从权力运行的各个环节上排查可能出现的廉政风险，将其确定为风险点；⑵从每项权力的监管制度上排查出因制度缺陷、漏洞等方面原因可能导致出现的廉政风险，将其确定为风险点；⑶从每项权力行使过程中排查出可能因外部环境因素影响出现的廉政风险，将其确定为风险点；⑷从思想道德方面排查可能出现的廉政风险，将其确定为风险点。 ３、对风险点进行描述。描述廉政风险要由风险源、风险点、危害性三个要素组成。 4、廉政风险点的查找和描述的确认按权力清单确认办法进行。 （二）排查廉政风险相关词汇解释 1、廉政风险：廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。 2、廉政风险排查：通过对单位、部门、岗位职权梳理，找出权力运行中的廉政风险点，即：找出单位、部门、岗位发生腐败行为的各种可能性或乱用公共权力谋取私利的各种可能性。 3、思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 4、岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。 5、制度机制风险：制度的制定、执行和修改完善不到位所引发廉政风险。如一些制度订立不够科学、不严谨，缺乏时效性，可操作性不强；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施；一些已经不适应形势变化的制度，不能得到及时补充、修改和完善等。 6、外部环境风险：指为了达到结果有利于自身利益的目的，对相关职权人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。 （三）风险点的查找 1、议事决策执行风险的查找 查找议事决策执行要在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面入手，查找是否存在不按程序办事、不按程序审批、不按程序提干评优、不按程序管理等方面存在的风险。 *风险源提示：在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；暗箱操作； *风险点提示：①领导独断专行；②暗箱操作；③违反组织纪律原则。 2、制度机制风险的查找 查找制度机制风险要紧紧围绕单位、科室职能、岗位管理，查找现行的管理机制、管理制度在职能履行过程中是否存在针对性、操作性、规范性、时限性、有效性不强，执行力不强（贯彻落实不到位），缺乏相互支撑、相互制约，不能形成合力，促进工作的作用。 *风险源提示：制度本身存在漏洞或缺乏可操作性；制度贯彻落实不到位；制度过时未及时修订；制度缺乏相互支撑、相互制约，不能形成制度合力。 *主要风险点提示：①在“三重一大”和人、财、物、事的决策管理方面不能严格落实相关制度规定，可能出现决策不当、管理混乱、工作失误甚至失职渎职等违规违纪现象；②违反有关规定，超标准接待、宴请，超范围采购、装修、基建、发放福利等；③单位、部门内部之间协作配合机制不健全不完善；④单位内部管理制度不健全、不完善，制度执行不力，出现不按照制度办事或以权谋私现象。⑤工作安排不合理、不清晰、不严谨、不规范，容易导致职责不清，推诿扯皮，效率不高，造成损失；⑥党务、政务公开不及时、不具体、不全面，容易出现不按照规定程序办事。 3、外部环境风险的