中小企业私募债业务试点总体情况管理制度与风险控制.docVIP

中小企业私募债业务试点总体情况、管理制度及风险控制 Ps-该文档仅贡献于 金融业的忠实 伙伴们，互勉互励！人品+++！ 0-0 一、单项选择题 1. 根据中小企业私募债业务投资者适当性管理的要求，合格的个人投资者个人金融资产合计最少应达到（ ）万元。 A. 200 B. 500 C. 300 D. 100 2. 在中小企业私募债业务进行过程中（ ）应发挥主导作用，切实承担起承销、经纪、自营、投资者适当性管理、代客理财、受托管理等各方面的职责。 A. 基金公司 B. 发行企业所在的地方政府 C. 证券公司 D. 交易所 二、多项选择题 3. 按照中小企业私募债券信息披露制度的要求，需要向合格投资者或初始认购人进行信息披露的内容包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 债券发行情况 B. 债券兑付、兑息事宜 C. 影响偿债能力的重大事项 D. 发行企业董监高及持股5%以上股东进行债券转让情况 4. 常见的外部增信措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） A. 抵押 B. 质押 C. 保证 D. 保险 三、判断题 5. 中小企业私募债券的本质是要求能够按期还本付息。（ ） 正确 错误 6. 中小企业私募债发行企业建立偿债保证金账户，属于外部增信措施。（ ） 正确 错误 7. 现阶段在上交所备案并发行的中小企业私募债中，发行企业都有一定程度的增信措施。 正确 错误 8. 随着市场的发展，中小企业私募债违约风险是必须要应对的。（ ） 正确 错误 9. 中小企业私募债券发生违约时，证券公司应承担全部违约责任。（ ） 正确 错误 10. 截止2011年底，我国国内发行的债券一半以上属于国家信用类债券。（ ） 正确 错误