科技部科技型中小企业技术创新基金项目监理验收工作规范说课.doc

科技部科技型中小企业技术创新基金 项目监理验收工作规范 科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心制 二〇〇一年八月第一部分 半年报、年报上报要求 半年报、年报及其相关附件，是反应项目合同执行情况的原始材料，是基金管理中心评价项目、作出中期拨款及至验收意见的重要依据，地方监理单位务必要求企业认真对待、如实填写、及时上报。如无故拖延上报或假报，将对合同拨款计划及项目验收产生直接影响。 一、半年报 （一）企业需上报以下材料： 1、《监理信息调查表》半年报及软盘； 2、企业6月份资产负债表和损益表； 3、地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料；仪器设备购置、工程结算等资金支出凭证； 4、1-6月份期间取得的、证明基金项目阶段进展情况的有效证明，如：检测报告、用户意见、鉴定证书、行业许可证、政府机构批文、样机（品）照片等。 5、1-6月份基金项目累计销售收入60%的销售合同或销售发票（项目产品未进入市场的除外）。 （二）上报时间 半年报的上报时间是：每年7月1日至8月1日（以材料寄出邮戳为准）。 （三）上报程序 企业将半年报一份寄至北京科环中心，一份报送地方监理单位（8月1日前寄到）。 二、年报 （一）企业需上报以下材料： 1、《监理信息调查表》年报及软盘； 2、企业12月份资产负债表、损益表和现金流量表； 3、地方拨款、股东追加资金、其他渠道融资等资金落实证明材料； 4、6-12月期间取得的、证明基金项目阶段进展情况的有效证明，如：检测报告、用户意见、鉴定证书、行业许可证、政府机构批文、样机（品）照片等。 5、6-12月份基金项目累计销售收入60%的销售合同或销售发票（项目产品未进入市场的除外）。 （二）上报时间 年报的上报时间是：每年1月1日至2月1日（以材料寄出邮戳为准）。 （三）上报程序 企业将年报一份寄至北京科环中心，一份报送地方监理单位（2月1日前寄到）。 三、管理注意事项 地方监理单位在管理上应做到： 1、要求企业。按照填表要求和规定的材料内容，完整、据实、及时地填报半年报和年报； 2、在半年报、年报上报之前，监理单位应及时考察、了解项目合同计划执行情况；以便提出监理意见。 第二部分 半年报、年报监理意见 监理意见是基金管理中心评价项目、作出中期拨款及至验收意见的重要依据，地方监理单位应认真对待、公正处理、及时上报。 一、基本格式 为规范管理，监理意见应参考以下格式填写； （1）项目资金情况（包括：资金落实、使用及存在问题） 本节应说明： *项目合同计划总投资额； *资金落实情况：分述到目前为止，创新基金、地方政府匹配资金、行业自有及配套资金（注明资金来源）到位情况；到位资金总和；资金缺口及原因； *到位资金主要用途： （2）项目实施进度情况（包括：项目经济、技术进度指标完成情况） 本节应依据合同阶段目标进行考核并说明项目当前情况； *项目技术开发进展情况；是否按照合同阶段目标进行（按计划进行或拖延、停顿）；项目拖延、停顿的，要说明原因和理由； *项目经济指标完成情况（半年报数据应为本年度1月至6月项目实现的经济指标；年报为本年度1月至12月项目实现的经济指标。） （3）项目执行过程中存在的问题、解决措施及有关建议 本节应说明： *项目当前存在的主要问题：包括资金问题、人员问题、市场问题、政策因素、不可抗力因素等。 *解决问题的具体措施：经努力可在近期解决问题的方案。 （4）综合评价意见 本节应总结项目当前状况： 结论性地说明：项目资金落实情况；技术、经济阶段目标完成情况；项目是否按计划进行、或拖延、或停顿；提出需要注意的问题。 二、上报时间 监理意见表及软盘的上报时间为：每年的8月10日和2月10日。 三、注意事项 1、监理意见要依据合同提出，应能准确反映项目阶段目标完成情况及存在的问题； 2、监理意见的提出不依赖于企业的年报、半年报，独立进行。第三部分 基金项目验收材料 验收材料是验收工作的基础性依据，为保证验收工作质量，验收材料必须完整、真实、规范。具体要求如下： 需由企业完成的验收材料 （一）《基金项目验收申请表》和数据软盘； （二）《基金项目合同书》复印件； （三）基金项目工作总结报告；内容包括： （1）企业概况； （2）基金项目概况（主要技术特征和创新点、社会经济意义）； （3）基金项目执行过程与合同完成情况（包括：资金落实与使用情况；经济、技术、质量指标完成情况；总体目标完成情况）； （4）基金作用与效果； （5）企业未来发展构想。 （四）《企业近期发展设想及融资需求调查表》； （五）相关附件；包括： （1）《专项审计报告》 专项审计报告由具有资信的会计师事务所（或审计事务所）出具。审计内容为：基金项目执行期间，累计和年度实现的经济指标、基金项目资金到位与支出情