交易考前模拟二说课.doc

单选题 （），深圳证券交易所正式开业。1990年12月1991年7月1986年 2005年4月（）的发行要进行募集登记。股份债券证券投资基金权证信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。证监会银行经纪商委托人中国结算上海分公司为防范ETF的结算风险，采取的主要控制措施不包括（）。结算参与人缴纳结算保证金和最低结算备付金结算参与人出现资金交收违约中国结算上海分公司将按规定收取利息和违中国结算上海分公司采取结算资格管理实行履约金制度证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。董事会业务执行部门业务决策机构分支机构证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。10 B：2 C：3 D：5 目前，我国证券交易所采取的组织形式是（）。股份制公司制会员制股东大会制根据有关规定，配股权证由中国结算公司根据（）提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。上市公司监事会董事会理事会在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得（）。证券投资咨询资格证书银行从业资格证咨询师资格审计师资格ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）。ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易ETF可以在交易所上市交易ETF申购、赎回与一揽子股票有关开放式基金可以在场外交易关于控制证券自营业务的运作风险，下列说法不正确的是（）。自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%按我国现行制度规定，股票报价为每股的价格，基金报价为每份基金的价格，债券现货报价为每（）面值的价格。1元100元1000元 10张在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。基金托管人受托人基金管理人委托人根据我国《证券交易所管理办法》的规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务（）。每季度报送上季度统计报表及风险控制指标监管报表每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表每年4月30日前报送上年度审计财务报表和年度报告材料每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告证券交易所会员应当设会员业务联络人（），根据授权履行会员代表职责。2名1名1～4名3名按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。B股账户A股账户基金账户债券账户下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定申购赎回的成交价格按当日基金份额资产额确定申购赎回的成交价格按上一交易日收盘价确定申购赎回的成交价格按集合竞价确定在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。公正性可靠性真实性合法性若上海结算参与人的资金交收账户可用余额为负，参与人应该在（）。T+1日14：00交收前补足差额T+1日16：00交收前补足差额T日16：00交收前补足差额T+3日16：00交收前补足差额下列有关认购权证的表述中，正确的有（）。认购权证实质上属看跌期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。认购权证只能在场外市场上进行交易认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按市场价格购买基础资产。（）根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户证券公司托管机构客户银行关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述中正确的是()。回购的期限最长不得超过91天按每百元面值债券到期购回价进行申报主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者我国上海证券交易所质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍在ETF清算的交收账户中，与结算参与人的结算备付金账户存在一一对应关系的账户是（）。最低备付金账户保证金账户资金账户证券交收账户关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户证券公司可以自行推广集合资产管理计划应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额证券公司从事IB业务，可以（）。利用证券资金帐户为客户存取、划转