交易模拟2-交易(含)说课.doc

单选题 上海证券交易B A：100元 B：100.50元z C：102元 D：105元 页码：284；解析：购回价格＝100+成交年收益率*100*回购天数/360＝100+2%*100*91/360＝100.05元。 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。A A：在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方 B：采用一次成交两次结算的方式 C：到期结算采用逐笔交收的方式 D：初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 页码：289；解析：上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。其他三项都正确。 配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范经纪业务的（）。A A：技术风险 B：管理风险 C：合规风险 D：政策风险 页码：145；解析：配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范经纪业务的技术风险。 在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。D A：全部马上成交 B：价优者先成交 C：无效 D：不马上成交,而是先存储起来 页码：12；解析：在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单并不马上成交,而是先要存储,然后在某一约定的时刻加以匹配。 下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。D A：加强交易设施的日常管理和维护保养 B：使用合格的交易场所 C：配备数量适当、质量可靠的交易设施 D：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营意识 页码：143-145；解析：增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识是防范的是合规风险。 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应该符合的要求不包括（）。B A：建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通 B：建立合理有效的控制措施 C：建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D：建立严密的研究工作业务流程，运用科学，有效的研究方法 页码：218；解析：还包括保持独立、客观，建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。 从证券公司角度而言,与证券经纪业务相比较,证券自营业务的首要特点表现为（）。B A：风险性 B：决策的自主性 C：收益的不确定性 D：中介性 页码：190；解析：证券自营业务的首要特点表现为决策的自主性。 某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。B A：8.50 B：9.40 C：7.98 D：7.22 页码：70；解析：除息后每股价格为11.05-1.50/10元＝10.90元，配股后价格为（10.90+6.40*0.5）/1.5＝9元。因此除权（息）报价应为9.40元。 最低结算备付金限额的确定，与（）无关。B A：上月债券回购初始融出资金金额 B：上月买断式回购到期购回金额 C：上月交易天数 D：上月基金二级市场买入金额 页码：303；解析：最低结算备付金限额＝（上月证券买入金额/上月交易天数）*最低结算备付金比例，其中：上月证券买入金额包括在证券交易所上市的A股，基金和债券二级市场买入额，债券回购初始融出资金金额，到期购回金额，但不包括买断式回购到期回购金额。 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。B A：国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者 B：不是所有交易所会员均可参与买断式回购 C：所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易 D：会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任 页码：281、解析：主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。 在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。D A：证券经纪商 B：证券交易所 C：投资者 D：标的物 页码：3；解析：证券交易的对象是委托合同中的标的物。 清算和交收两个过程统称为（）。B A：清算 B：结算 C：交收 D：结账 页码：298；解析：常识题。 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（）。我国香港市场采取（）。C A：T+4、T+1