D李鸿年拍卖实务解说.docVIP

第三章 拍卖实务 拍卖活动是在《拍卖法》规范下进行的一系列有组织、有程序的交易行为。 拍卖实务是拍卖操作中的程序、规则、方法及技巧的总称．是衡量拍卖企业是否规范操作的基本标准。熟练掌握拍卖实务也是对拍卖企业和从业人员的基本素质要求。 什么是拍卖实务？ 拍卖实务就是拍卖要做的实际事务。 拍卖实务就是讲述我们拍卖人做什么和怎么做的问题。 先列一下程序：接受委托（含征集拍品）、拍卖公告及展示、拍卖会的组织（含拍卖会的会前准备、拍卖会的实施）、佣金价款的结算及标的的交割、拍卖资料的采集和保管。 第一节 拍卖的委托 拍卖委托是指由委托人向拍卖人提起拍卖的第一程序，没有拍卖委托，便没有拍卖活动的进行。拍卖委托的前提是委托人必须具有委托拍卖的动机及可供委托拍卖的标的，而且该标的必须是委托人具有所有权或处分权的物品或者财产权利。 拍卖委托主体 拍卖委托主体是指拍卖委托阶段参与洽谈的双方当事人，即委托人和拍卖人。所谓委托人，是指委托拍卖人拍卖物品或者财产权利的公民、法人或者其他组织。在通常情况下，委托人一般处于主动的地位，无论是法定拍卖还是任意拍卖委托人均具有选择拍卖人的自主权。 （一）委托人 依据委托人的定义，委托人主要有三种： 1.公民。一般指具有一国国籍，并依宪法和法律规定享有一定权利，承担一定义务的自然人。在拍卖委托中，只有具备民事行为能力的自然人，才能成为委托人（提出问题：外国公民在中国境内可以委托拍卖吗？）。 2．法人。指具有民事权利能力和民事行为能力，依法独立享有民事权利和承担民事义务的组织。 3.其他组织。指不具有法人资质，但又能独立作为民事权利主体进行民事活动的组织，主要包括联营组织、个人合伙组织及破产企业的清算组等。 拍卖企业在接受委托时，应该对委托人的资格进行审查，以防止由于审查不严而带来拍卖风险。 （二）委托人的权利、责任和义务 依据《拍卖法》，委托人的权利、责任和义务主要有： 1、委托人可以自行办理委托拍卖手续，也可以由其代理人代为办理委托拍卖手续。 委托拍卖手续包括的主要内容有： （1）委托人向拍卖人提供自己的身份证明。自然人应提交身份证件原件并留存其复印件；法人应提交营业执照、法人代码证书及法人代表的证件原件，并留存复印件。 （2）提供委托拍卖标的的所有权证明或者依法可以处分拍卖标的的证明及其他材料。 （3）拍卖人对上述资料审查核实，确定接受委托的，要和委托人签订书面“委托拍卖合同”，从而完成委托拍卖手续。 在审查了委托人的资质之后，委托人是否拥有对委托拍卖标的的所有权和处分权是最为重要的问题，拍卖人切不要因为急于取得拍卖委托而疏忽这一点。 2、委托人应当向拍卖人说明拍卖标的来源和瑕疵。说明标的来源，提供有关的所有权证明及资料，是委托人的义务，也是拍卖人接收委托的基本要求。为了保护竞买人的利益，拍卖人对标的瑕疵必须予以说明，因此在接受委托时，应要求委托人对标的瑕疵予以说明。 3．委托人有权确定拍卖标的保留价并要求拍卖人保密。 4、委托人在拍卖开始前可以撤回拍卖标的（拍卖法第二十九条：委托人在拍卖前可以撤回拍卖标的。委托人撤回标的的，应当向拍卖人支付约定的费用；未作约定的，应当向拍卖人支付为拍卖支出的合理费用）。 5、委托人不得参加自己所委托拍卖标的物的竞买，也不得委托他人代自己参加本人委托拍卖标的物的竞买（炒价位、洗钱）。 6、按照约定由委托人移交拍卖标的的，拍卖成交后，委托人应当将拍卖标的移交给买受人。 二、委托拍卖方式及程序 在拍卖实践中由于委托人的不同而形成不同的委托方式和程序： 主要分两大类：任意拍卖和法定拍卖 （一）任意拍卖委托方式及程序 1.任意拍卖的委托方式。这是一种委托人依据自己的意愿提起的拍卖，一般情况下，只要是不属于国家法律和政策法规限制交易的物品或财产权利（限制的物品：军火、毒品等），都可以由财产的所有权人和有处分权的委托人任意委托拍卖。这种委托拍卖程序简单，委托人（包括自然人和法人）若有意向通过拍卖的形式处置财产或财产权利，通过与拍卖人签署《委托拍卖合同书》的方式，确立双方在拍卖活动中的责任、权利和义务，拍卖委托即告成立。 2.任意委托拍卖的程序：一般包括委托人的拍卖意向、寻找拍卖人、当事人双方洽谈、签订委托拍．卖合同等四个步骤。 (1)委托人拍卖意向。即委托人在选择物品交易方式时，有意向通过拍卖实现交易，而委托人以潜在的形式存在。因此拍卖人应主动出击、掌握信息，充分发挥主观能动作用，以寻找更多的拍卖委托。 (2)寻找拍卖人。当有了委托拍卖的意向后，委托人要考察拍卖企业成立的背景、运作的规范性、信誉度、公司实力、运作能力及拍卖企业法人代表的人格等因素。这是委托人为了保护自己的利益，确保自己委托拍卖的标的高质量成交、减少委托风险的重要环节。 (3)当事人双方洽谈。即委托人和拍卖人就委托