内审员企业内部培训讲义讲述.ppt

第四部分 审核员的有关要求 审核员要学会同各种类型的人相处，以获得审核的成功。同时审核员本身也是如此，不同的审核员可能对同样的部门审核得出不同的结果。 作为好的审核员应具有以下共同的特性： a)好的职业道德：公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎； b)开放的思维方式：愿意用不同思维方式进行思维； c)沟通能力：能巧妙地与人交往； d)善于观察：能够敏锐地认识环境和活动； e)知觉性(理解力)：能本能地理解和适应环境； f)坚定执著：对目标坚持不懈； g)善于决策：根据逻辑推理和分析得出结论； h)独立性：不受干扰，独立行动和判断。 审核员的素质 a)吹毛求疵：过分深入无关紧要的细节而忽略了体系的整体能力； b)“我可逮住你了”：合格的内审员应平静地告诉受审核方，并尽量提出解决的建议； c)傲慢：不能显示出水平反而会增加抵触情绪，审核的最终目的是对受审核方提供帮助； d)逃避现场：现场通常需要走动一段距离，条件一般较差。但体系运行的结果往往需要在现场的工作中得到具体实现，管理体系的贯彻决不是纸面文章； e)发生冲突：审核的目的不是谁胜谁败，而是共同为体系的改进作出贡献。不可能也不应当发生冲突。发生冲突的审核员通常存在自身问题。 审核员应避免不好的习惯 审核员的职责 a)遵守审核要求，熟悉审核程序和有关文件； b)向受审核方传达和阐明审核要求； c)有效率地策划审核工作； d)记录审核发现； e)报告审核结果； f)收存和保护与审核有关的文； g)配合并支持组长的工个件。 审核组长的职责 a) 全权负责审核组工作，具备管理能力，对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定； b)制定审核计划，准备工作文件和要用的表格，分配审核成员工作； c)同受审单位联系，最终确定日程； d)评审有关现行体系文件，确定其适用性； e)及时向受审部门报告严重不合格项； f)向管代报告审核实施进程中遇到的重大障碍； g)协调受审核方与审核组成员之间的关系； h)清晰明确地报告审核结论，不无故拖延； i)在完成的审核报告上签字； j)向管理者代表报告有关审核情况。 审核员的实践经验  审核员应当经常交流，互相促进共同提高，注意向有经验的审核员学习。 ·我如何进行提问? ·如何收集客观证据? ·如果我无话可说怎么办? ·我能否紧扣检查单? ·我如何处理欺骗行为? ·发生争执怎么办? ·是否必须按被审核方的意思来写不符合项报告? 借助良好的审核实践经验可克服上述担心。 科技促进安全 质量铸就品牌创建高效团队 追求卓越绩效 案例判断 案例2 在检查某公司如何获取顾客满意/不满意的信息时，公司办公室主任说，他们对顾客投诉有规定：每次投诉都必须作好记录，每月汇总，以此作为顾客满意/不满意的依据。 你觉得他们应该怎么落实？ 案例示范 审核组在审核某自动化公司成品出厂检验时发现，成品微机线路保护与测控装置在出厂检验时，未进行介电强度的测试，同时对于连续通电的稳定处理要求测试项目（即老化后性能），在检验记录中未进行记录。 不满足公司自行制定的企业内控标准的出厂检验规定，针对以上发现，审核组开具了不符合报告。 审核员提出： 1、介电强度和连续通电的稳定处理要求测试项目是微机线路保护与测控装置出厂检验时必须要进行的测试，公司企业内部控制标准中也明确规定了 两个项目的出厂测试要求。 案例示范 2、公司产品按顾客要求进行设计生产，为了加严产品的控制，公司制定了内控标准，在企业内控标准中有如下规定： ① 产品在出厂前，装置各导电电路与外露非带电金属部分及外壳之间，以及在电气上无联系的不同电路之间，应能承受交流2kV（有效值）试验电压，历时1min，无绝缘击穿或闪络现象。 ② 装置出厂前应在 40℃条件下进行72h 的连续通电的稳定处理。 3、介电强度和连续通电的稳定处理要求测试项目属于产品安全测试指标，对于电气产品一般均应进行安全项目的测试，以确保产品出厂后安全性能满足要求，不得对使用者造成触电等人身伤害， 案例示范 故两测试项目直接影响产品的安全性和可靠性。同时，本公司产品配套组装到电气配电系统中后，虽然整体要进行产品安全指标的测试，但对于其中的一个比较重要的配套部件，单独进行安全指标的测试，为加强产品的安全性和可靠性，对电气配电系统产品的安全性能也是一种保障。 4、介电强度的测试需要耐压测试仪，该公司具备一台耐压测试仪，但一直在库房存放着，从来没使用过，也未进行过检定。 5、连续通电的稳定处理要求项目规定在40℃条件下进行72h 的测试，但公司是在生产车间现场进行常温老化，由于环境温度的变化，