第六章管制改革放松管制、重新管制和无管制-中国经济学教育科研网.pptVIP

2001/12/01 新制度经济学引论：第12章 第12章 垄断、管制和管制改革 垄断 管制(regulation)：问题、含义和由来 “管制改革”(regulatory reform)：历程、经验和理论 从国有化转向政府管制市场 建立管制、放松管制和重新管制 案例：电信业的管制改革 引言：故事和问题 案例：“美国政府诉微软” 要件：(1)反托拉斯法(Antitrust Act) (2)垄断和垄断行为 (3)具有市场权利的公司 (4)政府管制部门 (5)法院和法官 何谓“垄断”？为什么“管制”？怎样管制？ 垄断的经济学分析(1) 垄断的经济学分析(2) 思考“垄断” （1） 可观察垄断现象：市场的独占、寡占或竞争不充分） 定义： 一个市场上只有一个买家（卖家）？ 市场竞争的缺乏？ 形成“垄断”的不同原因 独特的自然资源 创新垄断 作为竞争结果的垄断 成本特性形成的所谓“自然垄断” 政治的和行政的市场禁入/限入 思考“垄断”（2） 从产权的角度区别不同的垄断 “垄断”与“托拉斯” 竞争无处不在与“垄断”：垄断是竞争的另外一种形式 关于垄断的经济分析 假设的真实性：技术和需求不变？ 有没有独立于定价策略的“需求”？ “消费者剩余”=“消费者权益”？ 对“垄断定价”的可能反应方式（弗里德曼关于“垄断定价就是补贴潜在的竞争对手”的思想） 政府管制市场的历史 市场扩展中的大公司的“市场权力” 国家对革命、世界大战、大萧条和工业化社会保障压力的反应（《制高点》）； 所谓“市场失败” (market failure); 消费者权利和环境保护运动 历史分叉点 中央计划经济还是有宏观调控的市场经济？ 全盘国有化、局部国有化还是 “管制的自由企业体制”？ “混合经济”中的特殊问题 政府管制市场的广泛理由 第一、存在卖方的市场垄断权力； 第二、外部经济效果； 第三、补偿不充分的信息； 第四、违背自然垄断的“过度竞争”； 第五、由消费者以外的支付者作购买决定 管制(regulation) 的含义 S.Breyer: 政府为控制企业的价格、销售和生产决策而采取的各种行动，以努力制止不充分重视“社会利益”的私人决策。 D.F.Spulber: 管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供求决策的一般规则或特殊行为。 管制：反托拉斯法 1890年美国国会通过谢尔曼反托拉斯法（Sherman Antitrust Act) 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； 禁止企业的垄断行为和垄断企图。 美国国会后来又先后通过了克莱顿法（Clayton Act）、罗宾逊―帕特曼法（Robinson-Patman Act) 等一系列反垄断法规，禁止有可能形成垄断的兼并和收购行为，禁止使用价格歧视手段挤垮竞争对手，禁止不公平的竞争方法或欺诈性行为。 格林斯番：“这个国家的整套反托拉斯法是混乱和无知的大杂烩”。 美国反托拉斯的处置 法官判决分拆，或不批准合并和兼并； 政府接管、政府专营或授权专营； 管制 限价或制定服务费率的成本； 发放许可证(License：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明)； 制定产品、服务、工作场所或环境标准 美国式的分拆 1911年，标准石油公司(SO)被分拆为34公司； 1945年，美洲铝业公司（ACA) 因被控垄断铝业市场，被政府强制拆散。 1970年，国际商业机器公司（ＩＢＭ）因在大型电脑硬件、应用软件和操作系统三大领域包打天下而被控垄断，官司整整打了１２年； 1982年，原贝尔系统(ATT)被肢解。 美国政府的管制部门 1887：州际商业委员会 1913：联邦储备系统主管委员会 1931：食品和药品管理局 1934：联邦通讯委员会、证券与交易委员会 1938：民用航空委员会 1948：联邦航空管理局 1970：环境保护署、国家公路交通安全局、邮资委员会、联邦铁路局 1972：消费品安全委员会 管制的规模：美国 1887年-1997年：14个联邦机构和100多个州的机构被授予管制公司活动的权力： 全部竞争性行业里涉及垄断的行为； 运输、通讯和能源销售的价格； 银行、证券和金融机构的市场准入； 涉及安全、卫生和环境的标准； 对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消费群的保护； 1975：联邦管制机构控制24%GDP 理解管制过程 管制过程：由被管制市场中的消费者和企业，消费者偏好和企业技术，可利用的战略以及规则组合来界定管制权力的一种博弈。 G.J. Stigler: 管制机构为私人利益抑制市场经营活动，而那些受益的私人则愿为管制机构的服务提供补偿。由于