第四章产权的基本理论(新制度经济学湖南大学,袁庆明)研讨.pptVIP

New Institutional Economics 第一节 产权的含义、内容与形式 一、产权的含义 产权最初只是一个法学范畴，法学理论的产权概念强调所有权，承认所有权的绝对性、排他性和永续性，它所关注的是公平、合理及所有权的具体内容。 将产权作为经济学的一个基本范畴纳入到经济分析之中，源于科斯对“交易费用”的研究。 与法学上的产权范畴相比，经济学上的产权的内涵和外延都要宽泛得多，它更强调产权制度与个人经济行为的内在联系，更重视产权制度对行为主体的激励和约束作用。 （一）产权含义界定的归类 对于产权的具体含义，目前存在着多种解释。大体上可以把它们分为四种类型：内涵界定、外延界定、从形成机制上界定和从功能上界定。 1.内涵界定 从内涵上对产权概念进行界定，就是要对产权的本质特征进行揭示。 菲吕博顿和配杰威齐：对于产权概念“要注意的中心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。……产权安排确定了每个人相应于物时的行为规范，每个人都必须遵守他与其他人之间的相互关系，或承担不遵守这种关系的成本。因此，对共同体中通行的产权制度可以描述的，它是一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的经济和社会关系。” 2.外延界定 这种产权定义主要是从产权具体包括哪些权利，然后采取逐一列举的办法来对产权的含义进行界定。根据所列权利的多少还可以将其分为“狭义的”和“广义的”。 狭义的界定主要是将产权界定为财产所有权，并进一步把财产所有权归结为包含人对物的多方面权能的权利束。 关于产权外延界定的广义列举则是将产权和人权等同起来的观点。 3．从形成机制上界定 有一种产权定义不是就产权本身的内容，而是更注重从产权的形成机制上来定义产权，也就是说，从作为人对资产的权威的形成机制上来定义产权。 阿尔钦特别分析了作为形成人们对资产权威方式的产权，考察了这种产权发生的基本途径。他认为，除了国家的强制实施是这一产权发生的途径外，市场竞争也是产权发生的一个重要途径。 4.从功能上界定 这种观点认为，产权定义应从其功能出发，而不能抽象地加以解释，或者说真正的产权只能就其某种功能加以解释。 德姆塞茨说：“产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它能帮助一个人形成他与其他人进行交易的合理预期。” （二）对四类产权定义的评价 1.关于产权含义的内涵界定 产权的直接形式是人对物的关系，实质上却是产权主体之间的关系。只有当人们之间在财产上发生了一定的关系，如排斥他人侵犯已为某些人占有的财产，或者在财产的分配、使用上进行一定的联系，人对物的关系才成为权利关系。 菲吕博顿等把人与物的关系视为产权发生的直接现象性原因，进而把人与人的关系视为产权的本质所在。这是对产权内涵的科学揭示。 2.关于产权含义的外延界定 产权的本质是由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这意味着，产权总要以一定的物和财产为对象。明确这一点可以防止人们无限制地扩大产权的内涵。 巴泽尔等人把产权与人权等同的观点就是不正确的。因为，人权中的选举权等这些权利固然也要建立在一定的物质基础之上，但它们却不是由人们对物、对财产的直接关系而形成的。 3.关于产权含义的形成机制观 有一种观点认为：产权是经济关系的法律形式或法律硬化形式，也就是说，产权本身不是客观的经济关系，而只是这种关系的法律形式。 这种观点否认了产权关系作为经济关系的客观性，颠倒了产权关系与法律关系（法律意义上的财产权利关系）的次序。 客观的产权关系是社会经济关系的核心组成部分，属于经济基础范畴；当这种客观的产权关系获得法律上的认可和保护时，就成为具有法定意义的权利关系，即产权获得了法权的形式。法权属于上层建筑或意识形态，它必须以客观的产权为基础和反映对象。产权与法权的逻辑序列是：先有产权然后才可能有法权。 阿尔钦把产权解释为由政府强制和市场强制所形成的两方面统一的权利，弥补了其他学者分析中只把产权理解为国家权力确定和实施的法权的不足。也就是说，他不仅把产权视为国家强制的法权，而且视为市场经济运行本身固有的权利，这是正确的。 4.关于产权含义的功能界定观 从定义所要求的准确性、完整性来说，从产权的功能去界定产权概念显然达不到要求。因为，产权的功能很多，很难一一列举。 产权含义总结 产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。这种产权关系有相应的产权制度支持。产权制度，无非是制度化的产权关系。 产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。 产权一方面是在国家强制实施下，保障人们对资产拥有权威的制度形式；另一方面又是通过市场竞争形成的