第五章实证研究的设计与评价研讨.ppt

第五章 实证研究的设计与评价 樊景立 香港科技大学 梁建 上海交通大学 陈志俊 香港科技大学 引 言 研究设计（research design）是对研究项目的结构和过程进行的整体安排，可以作为实证研究的起点。 通过研究设计，研究者将一项研究的多个成分有机的结合在一起：包括提出研究问题、回顾文献、收集数据、分析数据等。 研究设计是研究项目的核心环节。 好的研究设计可以将研究涉及的变量纳入一个清晰连贯的体系，以此回答研究所提出的问题（Duft,1983）。 （Duft,1995）回顾了自己在《美国管理学会学报》、《管理科学季刊》担任审稿人期间的经验。他认为在最后被拒绝发表的文章中，大约有20%是因为研究设计不当。 一、实证研究的本质 1.1 社会科学中的实证主义取向 自20世纪50年代以来，实证主义的思想一直在社会科学中占有举足轻重的地位。 实证主义的研究范式： 实证主义倡导的研究方法大多是用于检验预先建立的研究假设或命题，如果得到的数据与研究假设的预期一致，就认为假设是可以接受的；相反，则拒绝原假设。 从实验或问卷调查中得出数据，然后在统计分析的基础上研究结论。 实证主义思想更多强调的是理论检验（theory testing），而不是发展新理论。 科学研究的核心问题在于判断变量间的因果关系。 实证主义的研究范式提出了判断因果关系的三个前提条件(Cook and Campbell,1979)： （1）假设的因与果之间必须存在某种联系（contiguity); （2）因果之间的时间顺序——因必须先于果发生（temporal sequence）; （3）因与果间的关系必须恒定存在（constant conjunction） Popper(1977)进一步修订了实证主义的研究范式，他强调推论变量间的因果关系需要消除其他可能的各种替代解释（alternative variables）。也就是说，其他的无关的、没有加以控制的外生变量（extraneous variables）可能会影响到因变量与自变量间的关系。 所以说，假设检验的过程仅是一个证伪（falsification）的过程。一个理论假设在实证研究中只能是得到支持（或暂时得到接受），而不能得到证明（proof）。 1.2 实证研究中的资料收集 三种数据来源： 外部可直接观察到的事件作为数据来源（董事会会议次数或频率作为衡量公司董事会结构的测量指标、员工获得专利的数目作为衡量员工创造能力的指标） 在面对无法直接观察的对象（如员工的态度或动机、企业的价值观等）时，需要借助一定的测量工具——量表，将研究对象数学化表达（子公司效能问卷使用的王重鸣教授1994年设计的组织效能量表 、文化控制量表构建） 也可将测量工具用于可以观察的行为（如请上司评价部属的工作业绩和行为）等。 1.3 实证研究的一般过程 四种研究效度 就上述的研究过程，可以区分四种研究效度指标： 构念效度(construct validity) 统计结论效度(statistical conclusion validity) 内部效度(internal validity) 外部效度(external validity) 构念效度 构念效度(construct validity)指测量的准确性，上图中线(b1)和(b2)代表了构念与变量之间的对应关系。幻灯片 8 在通过各种操作手段将不能直接观察的构念转换为可数量化估计的变量时，测量就不可避免的引入了各种误差。如果测量的变量与抽象的构念之间不能准确对应，那么由此得出的结论就会出现偏差，将这样的研究评价为构念效度偏低。 研究者可以从两方面提高构念效度： 第一，研究者需要精确定义构念的含义并明确它的理论结构。 第二，从变量测量的角度，研究者要选择合适的测量方式，控制测量误差。 统计结论效度 统计结论效度是指以统计检验对假设的关系进行解释的可信度，对应的是图中的线(d)。幻灯片 8 统计结论效度评价的对象：实证研究中运用的统计检验手段或方法（因子分析、回归分析、方差检验或者结构方程等）是否正确。 如果假设检验时使用的方法存在缺陷，则统计结论效度就存在问题。 影响统计结论效度的因素： 样本太小造成统计检测力度缺乏； 测验问卷和实验操作信度的缺乏； 被试样本的差异等 统计检验的本质是通过抽样的方式对变量间的关系作出泛化的推论，任何统计结论都可能面临统计结论效度的问题。 四种可能的统计决策： 接受正确的零假设、 拒绝错误的零假设、 拒绝正确的零假设 接受错误的零假设。 拒绝正确的假设称为一类错误（Type Ⅰerror）：即两变量间并没有联系，但是根据自己的统计结果却拒绝了零假设，得出两变量间存在显著性关系。 提高统计结论效度的方法： 选择正确的检验手段 更加严格的检验标准 取样随机