第四章工程项目风险规划与监控剖析.ppt

索赔理由是8000名施工人员在生命无保障的环境下施工，因枪击威胁而只好对几千块巨幅玻璃加强保护措施，由此而增加巨额费用；外籍雇员临时遣散期间工资照发等相关费用导致工程开支加大。 事实上，枪击事件仅发生一次，且持续时间不足一分钟，且是朝天开枪，受伤工人只是被流弹误伤而已。该承包商对当时的形势冷静分析后，根本没有停工，多数外籍工人并不曾被遣返；承包商也没有对数千块巨幅玻璃采取保护措施。机遇是当时负责监理的工程师已基本不到现场。承包商深知在这个时刻向监理工程师反映的情况，监理工程师是不会亲赴现场查证的，更不会当即驳回。按照国际惯例，如果监理工程师在收到承包商报告7天内不予回复即视同其认可。承包商巧妙地利用了这一大好时机，开列了大批费用开支清单，并提出人身安全补偿的要求。待工程师审阅时，早已过了7天的期限，因而无法驳回，致使其索赔要求基本被满足。 S公司从风险一发生就立即想到利用风险扩大索赔收益的可能，积极主动地创造索赔机会，充分做好了索赔准备工作，轻松地达到借风险谋利之目的。 案例:利用政治风险 案例：利用合同条款遗漏风险 葡萄牙一家承包公司于1986年在法国承包一项咖啡生产线工程。合同中没有提及外界罢工对其造成影响应如何处理。1989年底，法国因闹学潮而触发了大规模的罢工，该咖啡生产线项目也受到一些影响，但并未曾造成较大损失，因为承包商对法国经常发生罢工事件已有思想准备，已预先采取了预防措施，使用的工人多数是外籍劳工，住在工地，没有人参加罢工。 罢工事件发生后，该承包商立即致函监理工程师，指出罢工应视为不可抗力事件。由于在法国从来没有人认为罢工违法，业主及监理工程师均认为罢工属正常事件，故拒绝该承包商的索赔要求。由此引起双方争端，最后诉诸国际仲裁。 仲裁庭在裁决该案时，首先查阅承包合同，未发现对罢工有明确规定。但承包合同中有一条款规定：“凡本合同未涉及的事宜将依据国际惯例或国家现行法律解决”。于是仲裁庭依据法国的宪法裁决承包公司胜诉。 本案例的承包商并非不了解法国的立法与执法之间的差别，他很清楚法国的宪法不允许罢工，而执法时对罢工又是默许的。承包商在缔约时故意不要求写进罢工处理条款，等到机会成熟时再利用其合同中条款的遗漏提出索赔要求。虽遭业主方面拒绝，但他坚信索赔能够成功，因为他深知罢工是违反法国宪法的。 多数情况下，如果合同条款中对某种或某些情况不曾提及(有时是咨询公司认为众所周知的事情而懒得提及)，而在合同中规定参照国际惯例或依据有关法律，承包商应分析这样对其产生的利弊而决定是否提醒咨询公司。有些情况下，某些条款的遗漏既可能给承包商造成损失，但也可能为其提供谋利的机会。承包商应该认真分析。如果无利可图而只能造成损失，承包商应在签约前指出并补充完善；否则将无法弥补。如果利弊难以确定，则应先保持沉默。一旦机会成熟，应立即充分利用。 （六）二级风险的概念 二级风险是指工程项目由于采取风险规避、转移、缓解、自留、利用等策略而产生的新风险，也叫衍生风险或次级风险。 （七）风险应对方案 （八）风险应对案例 1、工程项目概况 亚洲某国位于一个小倒上，与最近的陆地国家相距20余千米，此陆地国家是该的主要贸易伙伴，馆内交通发达，但是仍有必要建设一个横穿海底的高速公路系统，两国经过长时间的协商、谈判，确定这个总长超过24。3千米的公路系统，设计汽车最高时速可达180千米。投入工程总费用估算为230亿美元，两国政府计划采用BOT组织方式让政府、民间组织共担风险，共享利润。 2、项目风险识别 项目公司在该项目中识别出四大类风险： 投标风险：政府不及时审批相关文件 财务风险，包括总收益、融资的可能性、汇率和利率的变化 施工风险：包括超支、竣工时间拖延 经营风险：包括经营成本增加、政府法规变化等。 3、项目风险应对策略 （1）项目风险转移 项目公司通过协议在项目的各个参考者即政府与民间组织、债权人与股东以及承包商和经营公司之间进行了风险分担。当然，政府总是试图让民间组织承担尽可能多的风险，民间组织的股东试图让承包商承担更多的风险，而债权人则希望自己不承担任何风险。最后协商的风险承担方案是政府承担通货膨胀和汇率变动的风险，承包商承担超支和竣工误期的风险，经营公司承担经营成本增加的风险。 （2）项目风险缓解 采取风险缓解策略，充分调研现场的水文地质条件，精心编制施工组织计划、制定好应急方案等。项目各参与方在明确了自己分担的风险后，都采取了最佳方案管理自己的风险。例如，挑选有丰富经验的队伍；建立有效的报告和控制系统等。 （3）风险自留 设置应争资金和备用信贷 4、风险应对措施 民间组织对于自己承担的风险，采取如下具体措施： 投标风险 投标阶段