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PFI模式简介 资讯 目录CONTENTS 2 6 8 9 PFI基础知识 案例研究 基本概念 典型模式 运用原则 优点与缺陷 完善与改革 PFI模式的基本概念 私人主动融资（Private Finance Initiative) PFI(Private Finance Initiative)，常被译为“私人主动融资”或者“私人融资计划”。1992年英国政府在面对控制财政支出和改善基础设施的双重压力下，开始积极考虑如何采取政策将私人资本引入公共建设。在此背景下，英国政府于当年推出了PFI概念，此后逐渐发展成熟。PFI是继BOT之后在发达国家得到普遍应用的又一优化和创新的公共项目融资模式。 英国财政部对于PFI的官方定义为：公共部门以一个长期协议或合同的方式从私营部门购买高质量的服务，包括双方协定的交付成果、相应的维护维修或建设必要的基础设施。该方式的实质就是政府与私营部门合作，由私营部门提供特定的政府公共物品或公共服务，政府直接向私营部门支付费用购买产品或服务，或者授予私营部门收费特许权。 英国学者的三种观点 其一，PFI是一种将私有资金和技术融入以往由公共部门负责提供的项目的方式，这些项目包括学校、医院、道路、水利设施等，在PFI项目中，私有部门通常会拥有项目的经营权，公共部门则在规则制定等过程中扮演重要的角色。 其二，PFI就是利用私有资金来开发公共项目并使公共设施的提供者承担项目整个生命周期成本以及运营阶段的责任和风险。 其三，PFI是一种机制，在这种机制中，私有机构能够把其先进的管理方法和创新的技术应用于公共设施的建设中，政府部门也能够保证其获得更高的投资回报率。 日本学者井熊均 PFI是在原来由公共部门所从事的社会资本整备、运营领域，吸收民间资金和经营方法，以民间为主导，高效率、高效果的进行社会资本整备的一种方法 。 日本开发银行PFI研究会 PFI是将公共项目的设计、融资、建设、运营等业务在一个相对较长的时间内由民间来进行的一种活动，PFI与民营化有着严格的区别：民营化是将公共项目从政府部门严格的剥离开来，而对PFI项目来说，政府部门依旧发挥着很大的作用，如服务购买、事业推进等。 PFI典型类型 1)收取费用的自立型(Financially Free-Standing Projects) 私营企业进行项目的设计、建设、融资和运营，通过服务向最终使用者收费来回收成本和实现利润。公共部门仅参与项目的计划和认可，不向其提供财政的支持。例如公立医院的停车场，设定停车费用的上限，由私营企业自由经营，独自承担风险。另外，还有收费桥梁、博物馆等均适用这一类型。 2)向公共部门提供服务型(Services Sold to the Public Sector） 私人部门提供项目服务所产生的成本，完全地或主要地是通过私人部门服务提供者向公共部门收费来补偿的。主要包括私人融资兴建的监狱、医院和英国北部的铁路等。 3)合营企业型(Joint Ventures) 由公共部门和私人部门建立联合体，共同出资、分担成本和共享收益。公共部门对项目的非经营部分(解决交通拥挤、地域再开发等)给予一定的补助，项目的运营则由私营企业进行。为了使项目成为一个真正的PFI项目，项目的控制权必须是由私人部门来掌握，公共部门只是一个合伙人的角色。 PFI模式的运作方式 DBFO：Design, Build, Finance and Operate 私人部门负责完成项目的设计、建设、融资和运营，并且通过提供服务来获得政府或公众的付费，实现收入和完成利润目标。 私人部门在项目的建设期是不能得到项目服务购买者的“预先支付”的，但是在项目建成后的整个寿命期内根据项目资产的效用、提供服务的可用性和执行的情况获得支付。 DCMF：Design, Construct, Manage and Finance BOO：Build, Own and Operate BOOT：Build, Own, Operate and Transfer PFI模式相关法规 英国(Standardization of PFI Contracts Version) 1999年7月 财政部 PFI合同标准文本第1版 2002年12月 英国政府贸易办公室 PFI合同标准文本第2版 2004年4月 英国财政部 PFI合同标准第三版 日本