基金销售资格考试解释.pptVIP

基金销售基础知识制作人：唐功勋2008年9月 （一）股票：概念、特征、权利、分类、价值 （二）债券：概念、要素、特征、分类 （三）衍生金融工具 1、权证 2、可转换债券 3、可分离交易债券 4、股值期货 （一）基金的概念、特点、分类 （二）基金与其他金融产品的比较 （二）基金与其他金融产品的比较（续） （三）基金分析与评价的基本方法 1、基金的产品特征 2、基金公司综合实力 3、基金经理 4、历史业绩评估指标 5、资产估值增值潜力分析 6、基金投资风格分析 7、基金业绩归因分析 8、基金交叉持股分析 基金公司内部结构 不同的地方： 1、开放式基金的合同生效条件 （1）募集份额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币 （2）基金分额持有人的人数不少于200人 2、申购赎回的程序 3、QDII的募集程序 （1）多了两个资格的申请 （2）产品申请时多提供四个申请文件 （3）可以人民币、美元或其他主要外汇货币募集，面值大小可以改变。 基金销售的主要法律规定 1、《证券投资基金销售管理办法》 2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 3、《证券投资基金销售适用性指导意见》 4、《证券投资基金销售机构内部控制指导