08年上半年兴业证投资者教育工作总结.doc

08年上半年兴业证券投资者教育工作总结 一、加强组织，建立起投资者教育长效机制 兴业证券始终把投资者教育工作作为基础性建设的一项重要工作，在2007年即组成了以总裁、营销管理总部总经理、各营业部总经理为负责人的各层级投资者教育工作小组，并明确专职人员负责该项工作。投资者教育工作小组主要领导在各次会议上多次强调投资者教育工作的重要性和必要性，要求所有部门及员工必须高度重视投资者教育工作，结合开展业务活动。 二、注重实效，扎实推进投资者教育活动 1、根据2007年开展多次投资者教育活动的经验，营业部以新入市的投资者及中小投资者为工作重点，开设股民风险教育以及基础知识的讲座 针对新入市的投资者和中小投资者普遍缺乏证券基础知识及风险意识，我司各营业部专门举办经常性的知识讲座普及证券知识，宣传风险教育。其中风险教育方面主要涵盖一下内容：1、风险形成的原因；2、风险的分类；3、如何理性的判断自己是否具备投资条件；4、如何确定自己的风险承受能力；5、如何保持一个理性的投资心态等，帮助投资者对风险、对自己有一个正确的了解；基础知识包括，从小方面基本的股市术语、简单的操作逐渐到K线的含义、均线理论、技术指标的运用，大到K线组合形态、时间周期等内容，增加投资者的知识积累。 如我司漳州营业部在2008年一季度就分别举办了六场知识讲座及一次为期一个月的社区宣传活动，具体如下： 活动日期 活动主题 活动地点 主持人（或：负责人） 1月8日 黄金期货投资讲座 漳州营业部 兴业期货方琳 2月26日 基金知识及定投业务 建行火车站分理处 陈顺斌 2月28日 证券基础及风险教育 建行火车站分理处 黄洪杰 2月－3月 基金资讯走进千家万户 华元小区、人民新村 投资顾问团队 3月5日 证券基础及风险教育 长泰农行 蒋福泽 3月7日 证券基础及风险教育 老年大学 孙豫闽 3月16日 如何选择合适的理财品种 太平洋保险漳州分公司 孙豫闽 再如，我司南平营业部每周四下午在营业大厅进行“基金投资知识介绍”、“第三方存管知识介绍”、“权证知识介绍”、“期货知识介绍”等投资者证券知识授课活动。每天在营业厅播放由证券业协会和证券投资者保护基金公司制作的12集投资者教育动画片《基股三人行》。有意识在授课中穿插介绍了网上交易、现场委托过程中的操作技能知识等，帮助新投资者提高操作技能，有效防范操作不当而产生的投资风险。 2、强化证券产品的风险揭示 为提高投资者特别是新入市投资者对证券产品的风险认知水平，营业部加强了对股票、基金、权证等证券产品的风险揭示工作，及时公布交易所、上市公司发布的风险警示声明，对于存在退市风险的股票、权证的行权及即将到期的权证等信息第一时间在公告栏予以公告，并通过电话、手机短信等方式将相关资料发送客户。 对于基金投资者，营业部主要加强了投资理念的宣导，告知每位基金投资者在基金投资中可能存在的风险，告诫投资者要以中长线的角度参与基金的投资，大力宣传科学投资、理性投资的基金投资理念。 针对部分投资者对新兴的黄金期货的深厚兴趣，各营业部积极与兴业期货联袂举办黄金期货投资讲座，就期货基础知识、黄金期货的特点、发展历程、投资方式、投资要点作了详细介绍，并对黄金期货套期保值、价格发现等功能做了重点的讲评。 3、将投资者教育工作融入各项业务活动 我司各营业部在开展营销展业活动，也不忘借机推广投资者教育活动。在小区展业宣传、举办理财知识讲座之时，均配送了由我司统一制作的证券知识手册及各类宣传折页，对参与活动或讲座的每位投资者均可获赠相关的知识手册；对每位新开户的投资者，在开户时就由工作人员赠送证券知识手册；在客户咨询、办理新业务时，工作人员都会将该业务的风险点对客户进行必要的提示。 4、规范和完善投资者园地的各项内容 投资者园地是营业部对外的一个窗口，其建立的好换直接反映我司对投资者教育工作的工作态度和服务质量。我司营业部在投资者园地的设立方面投入了大量的人力和物力，在营业部显眼处设置了投资者教育园地，分别介绍证券交易知识、业务办理流程、公司简介、市场风险提示、重要通知公告、投资者风险教育案例等内容。并指定客户中心专人负责版面的维护更新工作，其中权证到期及行权提示、市场风险揭示、重要通知公告等根据情况实时更新，其它栏目每季度更新。 5、加强客户关系的处理 营业部均指定专人负责客户关系的处理工作，公布投资者投诉信息及投诉电话，提高客户关系应急处理能力，推进我部服务质量和水平的不断提高。同时在开户过程中加强风险提示以及增设《投资者风险承受能力调查问卷》环节，全面推行合格投资者辨别制度，针对不同风险认知水平及投资偏好进行分类管理，提供不同的服务内容，该项服务获得营业部广大客户的一致好评。 6、制作投资者教育资料手册，免费赠送给投资者 投资