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　　沈阳机床（集团）德国希斯有限责任公司无形资产项目　　资产评估报告书　　元正（沈）评报字[2009]第069号　　沈阳机床股份有限公司（以下简称“贵公司”）:　　辽宁元正资产评估有限公司（以下简称“本公司”）接受贵公司的委托，依据国家有关资产评估的法律、法规和 相关公司股票走势 沈阳机床7.78+0.020.26% 工商银行4.32+0.010.23% 政策，本着独立、客观、公正、科学的原则，采用公允的评估方法，按照必要的评估程序，对贵公司拟收购沈阳机床（集团）德国希斯有限公司(以下简称“希斯公司”)无形资产项目所涉及的希斯公司的无形资产在评估基准日2009年11 月30日所表现的市场价值进行评估，现将资产评估情况及评估结果报告如下：　　一、委托方、产权持有者及其他评估报告使用者简介　　（一）委托方：沈阳机床股份有限公司　　注册地址：辽宁省沈阳市经济技术开发区开发大路17甲1号　　法定代表人：关锡友　　注册资本：人民币伍亿肆仟伍佰肆拾柒万零捌佰捌拾肆　　实收资本：人民币伍亿肆仟伍佰肆拾柒万零捌佰捌拾肆　　企业类型：股份有限公司　　经营范围：机械设备制造，机床制造，机械加工，进出口贸易（持证经营）；国内一般商业贸易（国家专营、专卖、专控除外）批发、零售；代购、代销、代储、代运；经济信息咨询服务；承包境外机械行业工程及境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口；　　5辽宁元正资产评估有限公司沈阳机床股份有限公司拟收购沈阳机床(集团)德国希斯有限责任公司无形资产项目资产评估报告书·正文　　对外派遣实施上述境外工程所需要的劳务人员；普通货运。　　沈阳机床股份有限公司(以下称“沈阳机床”),是由沈阳第一机床厂、中捷友谊厂和辽宁精密仪器厂三家联合发起,于1993年5月成立,经沈阳市经济体制改革委员会沈体改[1992]31号文件批准设立的股份制企业。1996年7月,经中国证券监督管理委员会证监发审字[1996]112号文件批准,向社会公开发行人民币普通股5,400万元,发行后公司总股本为215,823,518元,并在深圳证券交易所上市交易。　　1997 年 6 月10日,公司召开1996年度股东大会,会议决议通过1996　　年度公司利润分配方案：按年末股本总额21,582.35万股,每10股送红股2股,余额转入下一年；资本公积转增股本,每10股转增1股。实施该利润分配方案后,公司股本总额为28,057.04万股,其中,国有股15,075.50万股,占总股本的53.73%；法人股1,982.50万股,占总股本的7.07%；内部职工股3,979.04万股,占总股本的14.18%；社会流通股7,020万股,占总股本的25.02%。该公司重新在沈阳工商行政管理局登记注册,企业法人营业执照注册号为[2101001100783(1-1)]号。1998年2月,经中国证券监督管理委员会证监上字[1998]14号文件批准,公司实施了每10股配3股的方案。1998年3月,公司配股资金全部到位。实施配股方案后股本总额为34,091.93万股,其中国有股18,554.45万股,占总股本的54.42%；法人股2,002.20万股,占总股本5.87%；社会流通股13,537.28万股,占总股本的39.71%。2006　　年2月14日,经辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会《关于沈阳机床股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》(辽国资经营[2006]21号),非流通股控股股东沈阳工业国有资产经营有限公司和其他非流通股股东向持有公司流通A股股东支付4,467.3万股(其中　　6辽宁元正资产评估有限公司沈阳机床股份有限公司拟收购沈阳机床(集团)德国希斯有限责任公司无形资产项目资产评估报告书·正文　　沈阳工业公司国有资产经营有限公司代未参与股权分置改革的非流通股股东垫付对价331.98万股)股票对价,即流通A股股东每持有10　　股流通A股获得3.3股对价股份。股权分置改革后,总股本仍为　　34,091.93万股,其中国有股14,189.88万股,占总股本的41.62%；法人股1,897.81万股,占总股本5.57%；社会流通股18,004.24万股,占总股本的52.81%。根据沈阳机床(集团)有限责任公司与沈阳工业国有资产经营有限公司于2006年12月12日签署的《股权划转协议》,辽宁省人民政府《关于同意划转沈阳机床股份有限公司国有股权的批复》(辽政[2006]108号),沈阳机床(集团)有限责任公司以行政划转方式受让沈阳工业国有资产经营有限公司持有的沈阳机床14,240.74　　万股国家股,受让沈阳机床股权分置改革中工业公司垫付对价281.12　　万股的追索权,以