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ISO9001：2000质量管理体系 ISO14001：2004环境管理体系 内审员培训;管理体系内部审核步骤;审核准备—组成审核组;审核准备－制定审核计划;审核计划内容： 审核目的与范围（ 年度审核计划中说明审核的频次）； 审核准则； 受审核方有待审核的职能部门的名称； 受审核方管理体系中应予重点审核的过程； 受审核方管理体系中有待审核的过程和程序； 进行审核活动的预定起止日期、日程安排； 审核组成员名单； 文件留存要求；;典型的审核目的有： 确定受审核方的EMS/QMS和EMS/QMS审核准则的符合性； 验证受审核方的EMS/QMS是否得到正确的实施和保持； 识别受审核方EMS/QMS具有潜在改进机会的领域； 确定体系的充分性、适用性和有效性； 典型的审核准则有： ISO9001:2000\ISO14001：2004标准要求； 公司管理体系文件， 适用的法律法规 顾客要求 其他要求 ;审核准备－确定审核范???;审核计划举例（1）-年度计划;审核计划举例（2）-审核实施计划;文件审核;编制检查表;编制检查表;编制检查表;审核准备－编制检查表;审核检查表;要素;实施审核—首次会议;首次会议内容;实施审核－调查取证;实施审核－审核方法;实施审核—现场审核的基本技巧;面谈技巧： 正确提问 少说多听，尊重对方 保持融洽的面谈气氛 选择适当的面谈对象 保持礼貌，友善的面谈态度;提问方式： —开放式的提问； —封闭式的提问； —引导式的提问。（尽量避免使用） ;提问技巧 —观点目的明确，表达清楚； —提问时一定考虑到被问者的背景； —注意对方表情神态； —不能建议或者暗示某种答案； —不要一次提出几个问题； —适时表达自己的好意。;聆听技巧 —保持平等，真诚的态度； —认真专注地听对方的回答； —及时准确地记录； —及时反馈； —多用开放型的提问方式； —鼓励对方尽可能的介绍情况。;验证技巧 —有没有？ —做没做？ —做得怎样？ —记录。;实施审核—客观证据;实施审核—客观证据的辨别;严重不符合： 1、体系运行出现系统性失效； 2、体系运行出现区域性失效； 3、造成严重的环境危害。一般不符合： 个别的、偶然的、孤立的问题，不影响管理体系有效运行的局部问题。;不符合报告编制要求;管理体系不符合报告;实施审核—不合格事实描述;案例1;审核员来到污水处理审查，陪同人员骄傲地说：“我们厂全部都达标排放”。审核员在检查监测记录时发现，COD为130mg/L，但当地的排放标准为100mg/L。审核员询问此事时，陪同人员回答，我们认为只要满足国家标准就可以了。 ? 问题 ： ? 证据： ;实施审核－审核结果综合分析;实施审核－审核结果综合分析;实施审核－末次会议;审 核 报 告;管理体系内部审核报告;纠正和预防措施处理单; 必须针对不符合事项的起因 (Root Cause) ? n??????? 文件不当 n??????? 设计失误 - 方法，工具 n??????? 没有按规定要求执行工作 - 训练不足 - 管理不善 ;纠正及预防措施的跟进 n??????? 需跟进相关的纠正/预防措施，确认 ? ? 执行情况 有没有在规定期限内实施 ? ? 有效性(effectiveness) 实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决 ?需记录确认结果 ;n??????? 纠正/预防措施确认结果的记录： D?????????? 已纠正 D?????????? 已解决 D?????????? 没问题 D?????????? ? ;审核结束 在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束。 ; 结束语